(1)证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )
Ⅰ.警告Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.罚款Ⅳ.追究刑事责任
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
(2) 关联交易的行为包括( )。
Ⅰ.合作开发项目Ⅱ.担保
Ⅲ.代理Ⅳ.租赁
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅢⅣ
(3) 中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立( )用于完成与结算参与人资金和证券的交收。
Ⅰ.资金集中交收账户Ⅱ.证券集中交收账户
Ⅲ.交收担保品证券账户Ⅳ.专用待清偿证券账户
A: ⅡⅢ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
(4) 下列关于上市公司可转换公司债券发行条件的表述中，错误的有( )。
Ⅰ.公开发行可转换公司债券的上市公司.其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于10%
Ⅱ.扣除非经常性损益的净利润与扣除前的净利润相比.以高者作为加权平均净资产收益率的计算依据
Ⅲ.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司.其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息。若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%.则可不作现金流量要求
Ⅳ.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司.其最近1期末经审计的净资产应不低于人民币10亿元
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
(5) 证券公司应向( )报送年度报告。
Ⅰ.中国证监会Ⅱ.公司住所地的中国证监会派出机构
Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.中国证券登记结算公司‘
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
(6) 上市推荐人应当满足的条件有( )。
Ⅰ.最近1年内无重大违法违规行为
Ⅱ.负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则
Ⅲ.证券交易所会员或证券交易所认可的其他机构
Ⅳ.证券交易所认为应当具备的其他条件
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(7) 上市公司增发新股过程的信息披露包括( )。
Ⅰ.发行公告Ⅱ.招股意向书
Ⅲ.路演公告Ⅳ.上市公告
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
(8) 下列关于财务顾问主办人应当具备的条件说法正确的是( )。
Ⅰ.具有证券从业资格
Ⅱ.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚
Ⅳ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅣ
(9)下列选项中，属于首次公开发行股票的信息披露文件的有( )。
Ⅰ.招股说明书及其附录和备查文件
Ⅱ.招股说明书摘要
Ⅲ.发行公告
Ⅳ.上市公告书
A: Ⅰ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(10) 下列关于可转换公司债券的面值与利率的规定中，错误的有( )。
Ⅰ.可转换公司债券每张面值1000元
Ⅱ.可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定
Ⅲ.可转换公司债券的利率必须符合国家的有关规定
Ⅳ.分离交易的可转换公司债券的面值和利率确定方式与一般可转换公司债券的面值和利率确定方式存在差异
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅠⅣ
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