2020年证券从业资格证考试法律法规复习试题及答案（三）_第2页

　　(11) 关于普通股票股东的义务的相关规定出自( )。

　　A: 《证券法》

　　B: 《刑法》

　　C: 《公司法》

　　D: 《股票发行与交易管理暂行办法》

查看试题解析 进入焚题库

　　(12) 自律性组织包括证券交易所和( )。

　　A: 证券信用评级机构

　　B: 证券公司

　　C: 证券业协会

　　D: 会计师事务所

查看试题解析 进入焚题库

　　(13) 合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　A: 董事会

　　B: 监事会

　　C: 董事会执行委员会

　　D: 股东大会

查看试题解析 进入焚题库

　　(14) 在资产证券化交易中，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由( )兼任。

　　A: 存管机构

　　B: 特定目的受托人

　　C: 承销人

　　D: 发起人

查看试题解析 进入焚题库

　　(15)企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过( )的有价证券。

　　A: 90天

　　B: 半年

　　C: 365天

　　D: 2年

查看试题解析 进入焚题库

　　(16) 招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括( )。

　　A: 证监会核准发行的文件

　　B: 公司章程(草案)

　　C: 发行申请报告

　　D: 财务报表及审计报告

查看试题解析 进入焚题库

　　(17) 董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过( )年。

　　A: 3

　　B: 4

　　C: 5

　　D: 7

查看试题解析 进入焚题库

　　(18)根据证券法的规定.收购要约的期限届满.收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的( )以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　A: 35%

　　B: 50%

　　C: 75%

　　D: 90%

查看试题解析 进入焚题库

　　(19) ( )是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

　　A: 资产保管

　　B: 资金清算

　　C: 投资监督

　　D: 会计复核

查看试题解析 进入焚题库

　　(20) 以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点之一是建立了( )与风险资本动态挂钩机制.

　　A: 公司业务范围

　　B: 公司业务规模

　　C: 风险资本准备

　　D: 净资本充足水平

查看试题解析 进入焚题库