11.发起人只认购公司股份或首期发行股份的--部分,其余部分对外募集而设立公司的方式是()。
I.同时设立
II.募集设立设立
I川.渐次设立
IV.复杂设立
A.I、II
B. I、IV
C. I .I、IV
D.II、I、IV
12.公司章程的特征有( )。
I.法定性
II.真实性
II.自治性
IV.公开性
A. I、II
B. I、IV
C.I、II、IV
D. III.I、IV
13.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,包销协议应载明的事项包括()。
I.当事人的名称
II.包销证券的种类
I.包销的付款方式
IV.包销的费用和结算办法
A. I.II
B. II、II
C. I、I、JIV
D. I JI、I、IV
14.由证券交易所决定暂停股票上市交易的情形包括()。
I.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
II.公司有重大违法行为
II..公司解散或者被宣告破产
IV.公司最近三年连续亏损
A. I、II
B. I、I
C.I、II、IV
D. II、I、IV
15.下列属于损害客户利益的欺诈行为的有()。
I.违背客户的委托为其买卖证券
II.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
II.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
IV.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
A. I、II
B.II、皿
C. I、II、I、IV
D. II、I、IV
16.下列属于基金管理人的权利的是( )。
I.按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产
II.获取基金管理人报酬
II.依照有关规定,代表基金行使股东权利
IV.及时、足额向基金持有人支付基金收益
A.I.I
B. I .I、I
C. I、I、IV
D. II、I、IV
17.期货交易所的职责主要有( )。
I.提供交易的场所、设施和服务
II.帮助会员单位进行买卖操作
I.制定并实施期货市场制度与交易规则.
IV.组织并监督期货交易，监控市场风险
A.I、II
B. II、I
C.IJI、IV
D. I、M、IV
18.交割仓库由期货交易所指定，期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列( )行为。
I.出具虚假仓单
II.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的人库、出库
II.泄露与期货交易有关的商业秘密
IV.违反国家有关规定参与期货交易
A.I、II
B. I JI、I、IV
C.IJI、IV
D. II、I、IV
19.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,应该对其( )。
I.责令改正
II.没收业务收人
I.暂停或者撤销相关业务许可
IV.并处业务收人1倍以上5倍以下的罚款
A.I.II
B. II、II
C. I、I、IV
D. I.I、I、IV
20.有下列()情形之一-的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。
I .因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年
II.净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%
II.不能清偿到期债务
IV.净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%
A. I .II
B. II、I
C. I、I、IV
D. II、I、IV
试题来源考试网校证券从业焚题库，做完整试题请进入焚题库>>
考试网校还为各位考生们准备了证券从业考试题库，下载焚题库APP——证券从业资格考试——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，可随时随地刷题。【在线做题>>】【下载APP掌上刷题】
加入考试网校证券从业资格考试群：303634355 
。与考友交流学习，定期学习资料分享，考前资料下载！
QQ扫码，快速加群
一级建造师二级建造师消防工程师造价工程师土建职称公路检测工程师建筑八大员注册建筑师二级造价师监理工程师咨询工程师房地产估价师 城乡规划师结构工程师岩土工程师安全工程师设备监理师环境影响评价土地登记代理公路造价师公路监理师化工工程师暖通工程师给排水工程师计量工程师
执业药师执业医师卫生资格考试卫生高级职称护士资格证初级护师主管护师住院医师临床执业医师临床助理医师中医执业医师中医助理医师中西医医师中西医助理口腔执业医师口腔助理医师公共卫生医师公卫助理医师实践技能内科主治医师外科主治医师中医内科主治儿科主治医师妇产科医师西药士/师中药士/师临床检验技师临床医学理论中医理论
