2020年证券从业资格考试法律法规复习试题（六）_第3页

　　1.基金管理人的职责包括( ) 。

　　I .承诺保证收益

　　II.按照程序披露信息

　　I.为基金份额持有人分配收益

　　IV.对基金资产进行管理

　　A.I.I、I

　　B. I、I、IV

　　C. II、川、IV

　　D. I、I、IV

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　　2.证券账户用来记载投资者所持有的证券( )。

　　I .相应的变动情况

　　II.种类

　　II.价格

　　IV.数量

　　A.I、I、I

　　B. I、II、IV

　　C. II、I、IV

　　D. I、II、I、IV

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　　3.未经法定机关核准,擅自公开发行证券的,应采取的处罚措施有( )。

　　I .责令停止发行

　　II.退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　I.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以10万元以上30万元以下的罚款

　　IV.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　A.I、II、IV

　　B. I、IV

　　C.I、I、I

　　D. I、IIJI、IV

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　　4.下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有()。

　　I.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

　　II.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　II.隐匿、伪造篡改或者毁损交易记录

　　IV.中国证监会、协会禁止的其他行为

　　A.I、I

　　B. I、II、I、IV

　　C. II、I、IV

　　D. I、I、IV

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　　5.当期货市场出现异常时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取()紧急措施。

　　I.降低保证金

　　II.调整涨跌停板幅度

　　I.限制会员或者客户的最大交易量

　　IV.暂时停止交易

　　A. I、I、IV

　　B. II、I、IV

　　C. I.I、IV

　　D. II、IV

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　　6.境内上市外资股发行准备过程中,需要聘请的法律顾问包括()。

　　I.中国境内的企业法律顾问

　　II.中国境内的承销商法律顾问

　　II.中国境外的企业法律顾问

　　IV.中国境外的承销商法律顾问

　　A. I、II、II

　　B. I、I、IV

　　C. I、M、IV

　　D. I、II、II、IV

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　　7.下列关于短期融资券的表述,正确的有( )。

　　I.短期融资券在国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

　　II.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行,只在银行间债券市场交易

　　II.同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务

　　IV.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销.企业不得自行销售

　　A.I、III、IV

　　B. I JI、I

　　C. I.II .IV

　　D. IM、IV

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　　8.股份有限公司的董事会成员可以是( ) 人。

　　I.5

　　II.15

　　I.20

　　IV.25

　　A.I、II

　　B. I、IV

　　C. IJI、I、IV

　　D.I、I

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　　9.证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。

　　I.董事

　　II.高级管理人员

　　I.经营管理的主要负责人

　　IV.财务负责人

　　A.I、II

　　B. I .II .II

　　C. III、IV

　　D. II、I.IV

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　　10.公司法人财产权指的是公司必须具备必要的财产,是公司拥有由出资者形成的财产享有的()的权利。

　　I.占有

　　II.使用

　　II.部分收益

　　IV.处分

　　A.I JI、IV

　　B. II、M、IV

　　C. I、II、IV

　　D. IIIM、IV

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