2020年证券从业资格考试法律法规复习试题（六）

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　　1.根据《融资融券交易实施细则》,维持担保比例超过()时的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

　　A.100%

　　B.300%

　　C.150%

　　D.200%

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　　2.下列属于利用未公开信息交易行为的- -项是( )。

　　A.上市公司董事长利用公司资产重组信息进行交易B. 甲某和乙某以事先约定的时间和价格对敲交易

　　C.甲某操纵多个股票账户抬高证券价格

　　D.基金管理人建议他人先于其管理的基金买入证券

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　　3.证券公司代销基金产品,下列不属于可被处以三万元以下罚款的情形的是( )。

　　A.允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金

　　B.获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务

　　C.证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证券会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的

　　D.未按规定进行自查,并编织监察稽核报告

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　　4.下列关于封闭式基金和开放式基金的表述,错误的是( ) 。

　　A.开放式基金是份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回,封闭式基金的基金份额在存续期间不得申请赎回

　　B.封闭式基金基金份额没有净值,而开放式基金基金份额有净值

　　C.二者均是公开募集基金的运作方式

　　D.封闭式基金基金份额总额在基金合同期限内固定不变,而开放式基金的总额不固定

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　　5.单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的( ), 应当事先告知证券公司。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.3%

　　D.10%

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　　6.期货公司从事资产管理业务的,应当依法()。

　　A.向期货协会申请登记备案

　　B.取得行政许可

　　C.向证券业协会申请登记备案

　　D.向证监会申请登记备案

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　　7.证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求代理客户买卖证券,称为()业务。

　　A.证券结算

　　B.证券经纪

　　C.资产管理

　　D.证券自营

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　　8.关于中小企业板指数,下列描述错误的是()

　　A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

　　B.中小板指数以最新自由流通股本数为权重

　　C.中小板指数以第100只中小企业板股票上市交易的8期为基日,设定基点为100点

　　D.中小企业板指数属于综合指数类

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　　9.下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是()。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.平等

　　D.诚实信用.

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　　10.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗-一次，强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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