2020年证券从业资格证考试法律法规预习试题（七）_第4页

　　11、关于证券公司经纪人，下列说法的是( )

　　Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格

　　Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

　　Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

　　Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　12、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，这包括了解( )

　　Ⅰ.客户的身份

　　Ⅱ.客户的财产和收入状况

　　Ⅲ.客户的金融知识

　　Ⅳ.客户的投资目标

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　13、证券公司开展资产管理业务，应当向客户披露的内容包括( )。

　　Ⅰ、客户资产管理业务资质

　　Ⅱ、管理能力和业绩

　　Ⅲ、市场风险

　　Ⅳ、法律风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　14、关于证券公司经纪人，下列说法的有( )

　　Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格

　　Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

　　Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

　　Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　15、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )

　　Ⅰ、有 100 万元人民币以上的注册资本

　　Ⅱ、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

　　Ⅲ、有公司章程

　　Ⅳ、有健全的内部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　16、根据《期货交易管理条例》，客户可以通过()向期货公司下达交易指令。

　　Ⅰ.书面方式

　　Ⅱ.电话方式

　　Ⅲ.口头方式

　　Ⅳ.互联网方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　17、下列属于操纵证券期货市场行为的是( )

　　Ⅰ.单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅳ.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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