2020年证券从业资格证考试法律法规预习试题（七）_第2页

　　11、集合资产管理计划资产交由托管人负责托管，( )必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议

　　A.管理人与托管人

　　B.委托人与管理人

　　C.委托人与托管人

　　D.委托人与经纪人

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　　12、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到( )人民币。

　　A.5 亿元

　　B.1 亿元

　　C.5000 万元

　　D.2 亿元

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　　13、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化导致的投资风险由()自行负责。

　　A.证券交易所

　　B.投资者

　　C.证券公司

　　D.发行者

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　　14、下列各项中，证券公司的股东可以用()出资

　　A.特许经营权

　　B.货币

　　C.信用

　　D.劳务

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　　15、股本总额超过人民币 4 亿元的公司申请上市，公司发行股份的比例至少()以上。

　　A. 20%

　　B. 25%

　　C. 10%

　　D. 15%

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　　16、发审委会议普通程序中，每次参加发审委会议的发审委委员为()名

　　A. 5

　　B. 8

　　C. 7

　　D. 6

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　　17、关于欺诈发行股票/债券罪立案追诉标准的表述，的是()

　　A. 发行数额在 500 万元以上的

　　B. 发行数额在 300 万元以上的

　　C. 发行数额在 100 万元以上的

　　D. 发行数额在 200 万元以上的

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　　18、股份有限公司公开发行公司债券的，其累计债券余额不得超过公司净资产的()

　　A. 百分之三十

　　B. 百分之五十

　　C. 百分之四十

　　D. 百分之六十

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　　19、下列不属于法定公司高级管理人员的是()

　　A. 上市公司董事会秘书

　　B. 财务负责人

　　C. 副经理

　　D. 高级法律顾问

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　　20、未经()许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

　　A. 期货交易所

　　B. 中国人民银行

　　C. 中国期货业协会

　　D. 中国证监会

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