2020年证券从业资格证法律法规考点习题（八）_第4页

　　第11题：证券经纪业务的禁止行为包括()。

　　I.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

　　II.挪用客户的交易结算资金和证券，将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

　　III.侵占、损害客户的合法权益

　　IV.违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第12题：证券公司融券，可以使用()

　　Ⅰ. 自有证券

　　Ⅱ. 通过转融通取得的证券

　　Ⅲ. 证券公司客户账户内的长期投资证券

　　Ⅳ. 其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券

　　A：Ⅰ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ

　　C：Ⅰ

　　D：Ⅱ、Ⅳ

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　　第13题：有下列()情形的人员，不得注册为投资主办人。

　　Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　Ⅱ.未通过证券从业人员年检

　　Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　Ⅳ.已取得证券从业资格

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第14题：下列属于证券自营业务特点的是( )。

　　Ⅰ.交易的风险性

　　Ⅱ. 收益的不确定性

　　Ⅲ.保密性

　　Ⅳ.被动性

　　A：I、III、IV

　　B：I、II

　　C：III、IV

　　D：I、II、III

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　　第15题：股份有限公司的公司章程应载明的事项有( )。

　　Ⅰ.公司的住所和名称

　　Ⅱ.董事会的组成、职权和议事规则

　　Ⅲ.公司利润分配办法

　　Ⅳ.公司的通知和公告办法

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅳ

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　　第16题：证券投资顾问不得通过()等公众媒体，做出买入或卖出持有具体证券的投资建议。

　　Ⅰ.广播

　　Ⅱ.电视

　　Ⅲ.网络

　　Ⅳ.报刊

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第17题：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列()文件。

　　Ⅰ.身份证

　　Ⅱ.学历证书

　　Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

　　Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅱ、Ⅳ

　　C：Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　第18题：从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行()。

　　Ⅰ.以每个客户的名义单独立户管理

　　Ⅱ.客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

　　Ⅲ.所有客户统一进行管理

　　Ⅳ.客户交易结算资金的存取，可以通过任意一商业银行办理

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ

　　C：Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、IV

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　　第19题：下列属于证券公司章程中重要条款的包括()。

　　Ⅰ. 变更证券公司的住所

　　Ⅱ. 变更证券公司的组织机构、职权

　　Ⅲ. 证券公司对外投资内部审批程序

　　Ⅳ. 变更高级管理人员

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第20题：有限责任公司的股东权利有( )。

　　I.参与重大决策

　　II.参与日常经营

　　III.选举管理人

　　IV.查阅和复制公司章程

　　A：I、II、III

　　B：I、II、III、IV

　　C：I、III、IV

　　D：II、III、IV

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