2020年证券从业资格证法律法规考点习题（八）_第2页

　　第11题：承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券的，中国证监会可以采取()个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。

　　A：12至24

　　B：24至36

　　C：6至12

　　D：12至36

查看试题解析 进入焚题库

　　第12题：《证券法》规定的证券发行和交易应遵循的三个原则是( )。

　　A：公平、公开、公正

　　B：公平、公正、平衡

　　C：公平、平衡、公开

　　D：公开、公正、平衡

查看试题解析 进入焚题库

　　第13题：据《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额百分之()的公司股东可能不是公司控股股东。

　　A：50

　　B：51

　　C：40

　　D：60

查看试题解析 进入焚题库

　　第14题：根据《证券投资基金法》规定，有召集份额持有人大会职责的机构是( )

　　A：国务院证券监督管理机构

　　B：基金行业协会

　　C：基金管理人

　　D：基金服务机构

查看试题解析 进入焚题库

　　第15题：《证券公司监督管理条例》规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

　　A：20%

　　B：30%

　　C：40%

　　D：50%

查看试题解析 进入焚题库

　　第16题：有限责任公司是以其全部资产对其债务承担责任，股东( )对公司承担有限责任。

　　A：以其所认缴的出资额为限

　　B：所持股份的金额

　　C：所持股份的金额和全部资本

　　D：所拥有的全部资产

查看试题解析 进入焚题库

　　第17题：保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于()年。

　　A：5

　　B：20

　　C：1

　　D：10

查看试题解析 进入焚题库

　　第18题：对基金管理人计算出的基金资产净值的复核、审查工作由()完成。

　　A：基金销售机构

　　B：基金托管人

　　C：基金销售支付机构

　　D：基金份额登记机构

查看试题解析 进入焚题库

　　第19题：证券公司受期货公司委托从事期货交易中间介绍业务，()协助客户办理开户手续，()对客户开户资料和身份真实性进行审查。

　　A：可以，不必

　　B：不得，应当

　　C：不得，不必

　　D：应当，应当

查看试题解析 进入焚题库

　　第20题：(　　)是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A：证券投资咨询

　　B：证券投资顾问

　　C：证券经济业务

　　D：证券研究报告

查看试题解析 进入焚题库