2019年证券从业资格证法律法规考前冲刺试题（九）_第3页

　　1、全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有(　　)。

　　Ⅰ.商业银行Ⅱ.保险公司Ⅲ.财务公司Ⅳ.证券投资基金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　2、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有(　　)。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年

　　Ⅱ.净资产为实收资本的60%

　　Ⅲ.不能清偿到期债务

　　Ⅳ.或有负债达到净资产的50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　3、下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有(　　)。

　　Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司注册资本

　　Ⅲ.出资证明书的核发日期Ⅳ.股东缴纳的出资额

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、下列属于《证券法》适用范围的有(　　)。

　　Ⅰ.股票的发行Ⅱ.公司债券的交易

　　Ⅲ.政府债券的上市交易Ⅳ.证券投资基金份额的上市交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　5、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问(　　)与服务方式、业务规模相适应。

　　Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力

　　Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、下列选项中，属于担任基金托管人的条件有(　　)。

　　Ⅰ.设有专门的基金托管部门

　　Ⅱ.净资产符合有关规定

　　Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

　　Ⅳ.注册资本不低于1亿元人民币

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　7、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况

　　Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

　　Ⅲ.离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份

　　Ⅳ.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　8、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有(　　)。

　　Ⅰ.融资、融券的额度Ⅱ.保证金比例

　　Ⅲ.违约责任Ⅳ.纠纷解决途径

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　9、下列属于有限责任公司经理职权的有(　　)。

　　Ⅰ.组织实施公司年度经营计划和投资方案Ⅱ.提请聘任或者解聘公司副经理

　　Ⅲ.决定公司财务负责人的报酬Ⅳ.组织实施董事会决议

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　10、设立股份有限公司必须具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.发起人符合法定人数Ⅱ.符合最低注册资本要求

　　Ⅲ.建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅳ.有公司住所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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