2019年证券从业资格证法律法规考前冲刺试题（九）_第2页

　　11、下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席

　　B.设立期货公司的注册资本应当是实缴资本

　　C.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行

　　D.设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资本

查看试题解析 进入焚题库

　　12、依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以(　　)以下有期徒刑或者拘役。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

查看试题解析 进入焚题库

　　负责的主管人员和其他直接责任人员。处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

　　13、下列不属于证券经纪业务特点的是(　　)。

　　A.证券经纪商的中介性

　　B.业务对象的广泛性

　　C.客户资料的保密性

　　D.证券数据的透明性

查看试题解析 进入焚题库

　　14、下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是(　　)。

　　A.由证监会责令改正

　　B.拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分

　　C.拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分

　　D.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

查看试题解析 进入焚题库

　　15、保荐人的资格及其管理办法由(　　)规定。

　　A.保监会

　　B.银监会

　　C.证监会

　　D.中国人民银行

查看试题解析 进入焚题库

　　16、下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动

　　B.某公司收购要约约定的收购期限为20日，这种做法符合法律规定

　　C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过

　　D.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额

查看试题解析 进入焚题库

　　17、公司的经营范围由(　　)规定。

　　A.工商局

　　B.税务局

　　C.公司章程

　　D.董事会

查看试题解析 进入焚题库

　　18、公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以(　　)的罚款。

　　A.所抽逃出资金额5%以上10%以下

　　B.所抽逃出资金额10%以上15%以下

　　C.所抽逃出资金额5%以上15%以下

　　D.所抽逃出资金额1%以上15%以下

查看试题解析 进入焚题库

　　19、证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以(　　)的罚款。

　　A.2万元以上30万元以下

　　B.10万元以上30万元以下

　　C.10万元以上50万元以下

　　D.5万元以上20万元以下

查看试题解析 进入焚题库

　　20、收购人公告要约收购报告书摘要后(　　)内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.7日

　　D.15日

查看试题解析 进入焚题库