11、证券公司应当向客户如实披露其( )等情况。
Ⅰ.客户资产管理业务资质Ⅱ.管理能力
Ⅲ.业绩Ⅳ.公司规模
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.由协会责令改正
Ⅱ.拒不改正的，给予纪律处分
Ⅲ.情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚
Ⅳ.对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
13、下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有( )。
Ⅰ.安全保管资产管理业务资产
Ⅱ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来
Ⅲ.出具资产托管报告
Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。
Ⅰ.责令其限期改正
Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅲ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案
Ⅳ.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
15、下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有( )。
Ⅰ.没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东
Ⅱ.公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定
Ⅲ.全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定
Ⅳ.召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16、上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有( )。
Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅲ.对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.责令改正，给予警告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有( )。
Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币
Ⅱ.最近5年没有违法记录
Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ.有良好的风险控制制度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ
18、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
Ⅰ.独立Ⅱ.审慎Ⅲ.客观Ⅳ.公平
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
19、下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得
Ⅱ.处违法所得1倍以上5倍以下罚金
Ⅲ.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
20、期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有( )。
Ⅰ.处1个月拘役
Ⅱ.单处1万元以上10万元以下罚金
Ⅲ.处5年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.并处2万元以上20万元以下罚金
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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