2019年证券从业资格证法律法规考前冲刺试题（八）_第3页

　　1、证券公司应每月、每半年、每年向(　　)报送自营业务情况。

　　Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.中国证券登记结算有限责任公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　2、股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有(　　)。

　　Ⅰ.公司章程Ⅱ.招股说明书Ⅲ.承销机构名称Ⅳ.营业执照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

　　Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

　　Ⅲ.具有证券经纪业务资格

　　Ⅳ.证券公司治理结构健全，内部控制有效

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、下列选项中，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款

　　Ⅱ.提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款

　　Ⅲ.采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款

　　Ⅳ.一律撤销公司登记或者吊销营业执照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　5、证券公司的自营业务合规风险包括(　　)。

　　Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.操纵市场

　　Ⅲ.投资决策失误Ⅳ.规模失控

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　6、向客户提供投资建议的(　　)等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

　　Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、证券公司向客户融资，应当使用(　　)。

　　Ⅰ.自有资金Ⅱ.自有证券

　　Ⅲ.依法取得处分权的证券Ⅳ.依法筹集的资金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　8、客户委托资产应当交由(　　)等其他资产托管机构托管。

　　Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行

　　Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司

　　Ⅲ.中国证监会指定的商业银行

　　Ⅳ.中国证监会认可的证券公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.监管谈话Ⅱ.罚款Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令改正

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　10、证券业从业人员不得从事的活动有(　　)。

　　Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动

　　Ⅱ.泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

　　Ⅲ.或明示、暗示他人从事内幕交易活动

　　Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ

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