2019年证券从业资格证法律法规精选考题（三）_第5页

　　71.基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，( )不属于其破产财产或者清算财产。

　　Ⅰ.基金销售结算资金

　　Ⅱ.基金份额

　　Ⅲ.机构的自有资产

　　Ⅳ.机构经营获得的利润

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　72.下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务

　　Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训

　　Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理

　　Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　73.在融资融券交易操作中，证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。关于维持担保比例，下列说法不正确的是( )。

　　Ⅰ.客户维持担保比例不得低于150%

　　Ⅱ.客户追加担保物后的维持担保比例不得低于180%

　　Ⅲ.维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券

　　Ⅳ.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　74.公司债券上市交易后，公司有下列( )情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

　　Ⅰ.公司有重大违法行为

　　Ⅱ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　Ⅲ.公司情况发生重大变化，但仍然符合公司债券上市条件

　　Ⅳ.公司最近2年连续亏损

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　75.下列选项中，属于背信运用受托财产的犯罪主体的有( )。

　　Ⅰ.保险公司

　　Ⅱ.期货经纪公司

　　Ⅲ.个人

　　Ⅳ.证券交易所

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　76.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券经纪业务、资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的，其董事会应当设立( )。

　　Ⅰ.战略发展委员会

　　Ⅱ.薪酬与提名委员会

　　Ⅲ.审计委员会

　　Ⅳ.风险控制委员会

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　77.下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有( )。

　　Ⅰ.由董事会以全体董事的过半数选举产生

　　Ⅱ.由股东大会表决权2/3以上通过决定

　　Ⅲ.由公司章程规定

　　Ⅳ.由董事会主席决定

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　78.冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算( )。

　　Ⅰ.被实行特别处理和暂停上市的A股股票折算率为0

　　Ⅱ.国债的折算率最高不超过70%

　　Ⅲ.权证的折算率为0

　　Ⅳ.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　79.证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。

　　Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托

　　Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　80.下列各项中，属于证券投资咨询业务的是( )。

　　Ⅰ.接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务

　　Ⅱ.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　Ⅲ.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务

　　Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　81.客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有的行为有( )。

　　Ⅰ.非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行

　　Ⅱ.除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金

　　Ⅲ.以客户的资产向他人提供融资或者担保

　　Ⅳ.以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　82.下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。

　　Ⅰ.证券公司的从业人员

　　Ⅱ.保险公司的从业人员

　　Ⅲ.期货经纪公司的从业人员

　　Ⅳ.基金管理公司的从业人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　83.设立有限责任公司应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.股东符合法定人数

　　Ⅱ.大股东制定公司章程

　　Ⅲ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

　　Ⅳ.有公司住所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　84.证券公司为期货公司提供中间介绍时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明( )。

　　Ⅰ.介绍业务的范围

　　Ⅱ.代客户支付保证金等辅助业务的范围

　　Ⅲ.介绍业务对接规则

　　Ⅳ.执行期货保证金安全存管制度的措施

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　85.下列关于证券投资顾问业务管理的基本的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务

　　Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理

　　Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制

　　Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　86.资产管理业务的基本要求包括( )。

　　Ⅰ.勤勉尽责

　　Ⅱ.充分了解客户

　　Ⅲ.资格审批

　　Ⅳ.业务融合

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　87.证券公司可以在柜台市场发行、销售与转让的产品种类包括( )。

　　Ⅰ.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划

　　Ⅱ.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的公司债务融资工具

　　Ⅲ.银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品

　　Ⅳ.金融衍生品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　88.标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当包括下列( )条件。

　　Ⅰ.上市交易超过5个交易日

　　Ⅱ.近5个交易日内的平均资产规模不低于5亿元

　　Ⅲ.基金持有人户数不少于2000户

　　Ⅳ.上市交易超过2个月

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　89.根据《人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括( )。

　　Ⅰ.责令处理非法持有的证券

　　Ⅱ.没收违法所得，并处罚款

　　Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可

　　Ⅳ.单处罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　90.保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定，未诚实守信尽责地履行相关义务，中国证监会责令改正，并可对其采取的措施包括( )。

　　Ⅰ.监管谈话

　　Ⅱ.重点关注

　　Ⅲ.责令进行业务学习

　　Ⅳ.情形严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关的，追究其刑事责任

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ