2019年证券从业资格证法律法规精选考题（三）_第2页

　　21.下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是( )。

　　A.有500万元人民币以上的注册资本

　　B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　C.有健全的内部管理制度

　　D.具备中国证监会要求的其他条件

　　22.下列有关法律关系的说法，正确的是( )。

　　A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系

　　B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系

　　C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系

　　D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系

　　23.证券公司代销基金产品，不属于禁止性情形的是( )。

　　A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

　　B.对销售的基金进行回访

　　C.从基金管理人处收取客户维护费

　　D.挪用基金销售结算资金

　　24.《人民共和国证券法》明确列示的操纵证券市场的手段不包括( )。

　　A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

　　B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　D.有证券自营业务资格的证券公司进行自营交易

　　25.证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，对其进行的处罚不包括( )。

　　A.警告

　　B.没收违法所得

　　C.1万元以上3万元以下罚款

　　D.3万元以上5万元以下罚款

　　26.向( )发行公司债券票面总额超过五千万元的，应当由承销团承销。

　　A.累计超过300人的特定对象

　　B.累计超过100人的特定对象

　　C.不特定对象

　　D.累计超过200人的特定对象

　　27.下列关于有限责任公司的说法中，错误的是( )。

　　A.国有独资公司的董事会成员中应当有公司职工代表

　　B.普通有限责任公司的董事会成员中可以不包括公司职工代表

　　C.监事会应当包括适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/2，具体比例由公司章程规定

　　D.两个以上的国有企业或者两个以上的其他,国有投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表

　　28.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )日内向中国证券业协会报告。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　29.用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是( )。

　　A.信用交易资金交收账户

　　B.融资专用资金账户

　　C.客户信用交易担保资金账户

　　D.信用交易证券交收账户

　　30.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担( )。

　　A.赔偿责任

　　B.违约责任

　　C.连带责任

　　D.全部责任

　　31.经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　32.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，在决定采取紧急措施后，应当立即报告( )。

　　A.人民银行

　　B.银监会

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.财政部

　　33.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的基本信息的效力期限为( )。

　　A.10年

　　B.5年

　　C.3年

　　D.长期有效

　　34.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是( )。

　　A.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

　　B.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

　　C.合规负责人不是证券公司高级管理人员

　　D.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

　　35.下列不属于公司董事、高级管理人员禁止的行为的是( )。

　　A.挪用公司资金

　　B.接受他人与公司交易的佣金归为己有

　　C.擅自披露公司秘密

　　D.检查公司财务

　　36.根据《人民共和国证券法》的规定，( )不属于证券交易内幕信息的知情人。

　　A.发行人的监事

　　B.持有公司3%股份的股东

　　C.证券登记结算机构的有关人员

　　D.证券监督管理机构的工作人员

　　37.参加证券从业资格考试的人员，应当满( )周岁。

　　A.18

　　B.16

　　C.20

　　D.15

　　38.集合计划资产不可以用于( )。

　　A.参与融资融券交易

　　B.抵押融资或者对外担保

　　C.利率互换

　　D.集合资金信托计划

　　39.下列不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为的是( )。

　　A.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

　　B.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

　　C.在基金销售过程中误导客户

　　D.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

　　40.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产清算财产的关系是( )。

　　A.基金财产属于其清算财产

　　B.其清算财产属于基金财产

　　C.基金财产不属于其清算财产

　　D.基金财产等同于其清算财产