(41) 《证券法》规定( )设发行审核委员会。
A: 国务院证券监督管理机构
B: 证券交易所
C: 证券从业者协会
D: 中国人民银行
答案:A
解析: 《证券法》规定国务院证券监督管理机构设发行审核委员会。
(42) ( )是指上市公司高管人员，控股股东、实际控制人和行政审批部门的知情人员，利用工作之便在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前.泄露信息或利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。
A: 后台交易
B: 内幕交易
C: 违规交易
D: 暗箱交易
答案:B
解析: 略
(43) 我国基金市场的监管主体是( )。
A: 中国证监会
B: 中国银监会
C: 证券交易所
D: 中国证券业协会
答案:A
解析: 中国证监会是我国基金市场的监管主体。
(44) 下列关于《证券法》的表述中，错误的是( )。
A: 证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
B: 证券法未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定
C: 强调进一步发挥中介机构的市场服务职能
D: 将证券上市核准权赋予了证券交易所.强调了证券交易所的监管职能
答案:B
解析: 2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限：规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督;肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能：将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。
(45) 基金托管人在基金信息披露方面的主要职责是( )。
A: 复核信息披露文件。并对其真实性、准确性和完整性负责
B: 编制月报、基金公告等各类临时报告
C: 复核信息披露文件.维护基金当事人尤其基金份额持有人的权益
D: 编制季报、年报等各类定期报告
答案:A
解析:
《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。
(46) 财务顾问应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。
A: 5
B: 10
C: 7
D: 3
答案:B
解析:
财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”.
(47) 商业银行负责基金销售的部门取得基金从业资格的人员不低于员工人数的( )。
A: 1/2
B: 1/3
C: 1/4
D: 1/5
答案:A
解析: 商业银行负责基金销售的部门取得基金从业资格的人员不低于员工人数的1/2。
(48) 以下不属于基金年度报告披露的持有人信息主要是( )。
A: 上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
B: 机构投资者持有的基金份额及占总份额的比例
C: 持有人户数、户均持有基金份额
D: 个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
答案:A
解析:
基金年度报告披露的基金持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例;(2)持B4有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例;(3)持有人户数、户均持有基金份额。故A选项错误。
(49)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期期末净资产不少于( )万元。且不存在未弥补亏损。
A: 1000
B: 2000
C: 3000
D: 4000
答案:B
解析:
根据《证券法》第50条关于申请股票上市的公司股本总额应不少于3000万元的规定，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近一期期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元。
(50) 基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现下列( )情况时，基金也无权暂停估值。
A: 基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日
B: 出现巨额赎回的情形
C: 出现其他无法抗拒的原因.致使管理人无法准确评估基金的净资产
D: 基金管理人为降低管理费用而减少评估次数
答案:D
解析:
基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值：(1)基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日;(2)出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产;(3)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益.已决定延迟估值;(4)如果出基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的：(5)中国证监会和基金合同认定的其他情形。
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