2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题（三）_第2页

　　(21) 采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开( )，选举董事会和监事会成员。并通过公司章程草案。

　　A: 董事会

　　B: 全体发起人大会

　　C: 股东大会

　　D: 创立大会

　　答案:B

　　解析:

　　采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举董事会和监事会成员.并通过公司章程草案。

　　(22)证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单.该对账单应按( )寄送客户。

　　A: 周

　　B: 月

　　C: 季度

　　D: 年

　　答案:B

　　解析: 略

　　(23) 由( )向深圳证券交易所提交1OF上市交易申请。

　　A: 基金管理人及基金托管人

　　B: 基金销售机构

　　C: 基金注册登记人

　　D: 基金持有人

　　答案:A

　　解析: 1OF的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请。

　　(24) 基金登记是由( )来完成的。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金托管人

　　C: 交易所

　　D: 登记机构

　　答案:D

　　解析:

　　基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构。其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。

　　(25) 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。

　　A: 甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑.现刑罚执行完毕已经5年

　　B: 乙公司净资产占实收资本的35%

　　C: 丙因做生意亏本.欠别人5万元已经到期.至今不能清偿

　　D: 丁公司负债达到净资产的75%

　　答案:A

　　解析:

　　有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑法，刑法执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

　　(26) 下列有关股份公司注册资本的表述中，错误的是( )。

　　A: 采取发起方式设立的.在缴足注册资本前不得向他人募集股份

　　B: 采取发起方式设立的.公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资金的30%

　　C: 采取募集方式设立的.注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

　　D: 企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券

　　答案:B

　　解析:

　　股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为本公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。

　　(27) 下列不属于基金份额持有人权利的是( )。

　　A: 参与分配清算后的剩余财产

　　B: 分享基金财产收益

　　C: 按基金契约及其他有关规定。运作和管理基金资产

　　D: 查阅或复制公开披露的基金信息资料

　　答案:C

　　解析:

　　基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。

　　(28) 下列选项中，不属于信息披露的原则的是( )。

　　A: 真实性原则

　　B: 准确性原则

　　C: 准时性原则

　　D: 完整性原则

　　答案:C

　　解析: 信息披露的原则包括：真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则。

　　(29) 证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。

　　A: 上市公告书

　　B: 上市协议书

　　C: 上市章程

　　D: 上市推荐书

　　答案:B

　　解析:

　　在证券交易所对上市公司的管理中，证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系;同时，应当建立上市推荐人制度。保证上市公司符合上市要求。

　　(30)在首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的过程中，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会收到完整申请材料后( )天内审核完毕。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 25

　　D: 30

　　答案:D

　　解析: 略

　　(31) 期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。

　　A: 会员

　　B: 期货交易所

　　C: 期货交易公司

　　D: 中国期货业协会

　　答案:A

　　解析: 略

　　(32)我国的《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于( )行为。

　　A: 操纵市场

　　B: 内幕交易

　　C: 欺诈客户

　　D: 虚假陈述

　　答案:B

　　解析:

　　所谓内幕交易，又称知内情者交易，是指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。而操纵市场是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权.影响证券市场价格，制造证券市场假象，扰乱证券市场秩序的行为。题中所述情形明显不属于欺诈客户和虚假陈述行为。

　　(33) 证券公司申请融资融券业务资格的，需经营证券经纪业务已满( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析: 略

　　(34) 期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。

　　A: 事业单位

　　B: 企业法人

　　C: 期货交易所工作人员

　　D: 国家机关

　　答案:B

　　解析:

　　下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(I)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　(35) 关于基金监管目标，下列说法错误的是( )。

　　A: 保护投资者利益

　　B: 保证市场的公平、效率和透明

　　C: 消除系统风险

　　D: 推动基金业的规范发展

　　答案:C

　　解析: 略

　　(36) 从事保荐业务的机构和个人，必须经( )核准。

　　A: 证券业协会

　　B: 中国证监会

　　C: 证券交易所

　　D: 证券登记结算中心

　　答案:B

　　解析: 略

　　(37) 下列关于分公司的说法中，错误的是( )。

　　A: 业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

　　B: 不具有法人资格

　　C: 可以在总公司的授权范围内进行经营活动

　　D: 承担法律后果

　　答案:D

　　解析:

　　分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以再总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

　　(38) 基金合同的主要披露事项不包括( )。

　　A: 基金运作方式

　　B: 基金收益分配原则

　　C: 基金资产净值的计算方法和公告方式

　　D: 风险警示内容

　　答案:D

　　解析: 风险警示内容属于基金招募说明书的主要披露事项。

　　(39) 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应( )。

　　A: 每年不得多于一次

　　B: 每年不得少于一次

　　C: 收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%

　　D: 收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%

　　答案:B

　　解析:

　　根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的利润分配，每年不得少于一次.封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%。

　　(40) 我国基金管理公司全部为( )。

　　A: 有限责任公司

　　B: 股份有限公司

　　C: 股份公司

　　D: 合伙公司

　　答案:A

　　解析: 略