2019年证券从业资格证考试法律法规考前密训试卷（九）_第6页

　　第91题

　　下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

　　Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存

　　Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

　　Ⅳ.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】：A

　　【解析】：证券营业部负责人离任的.证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理。

　　第92题

　　根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括(　　)。

　　Ⅰ.对合伙企业进行管理

　　Ⅱ.对证券交易活动进行管理

　　Ⅲ.对证券从业者进行行业限制

　　Ⅳ.对会员进行管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】：D

　　【解析】：证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。

　　第93题

　　《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有(　　)。

　　Ⅰ.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

　　Ⅱ.明确了证券公司客户资产的性质

　　Ⅲ.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

　　Ⅳ.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】：A

　　【解析】：Ⅳ项属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。

　　第94题

　　证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括(　　)。

　　Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务

　　Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

　　Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

　　Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】：B

　　【解析】：证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。(4)中国证监会规定的其他职责。

　　第95题

　　证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行

　　Ⅱ.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资

　　Ⅲ.不得以他人名义开立多个账户

　　Ⅳ.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】：C

　　【解析】：真实、合法的资金和账户的规定是指证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资，不得以他人名义开立多个账户。证券公司不得将其自营账户转借给他人使用。

　　第96题

　　下列属于欺诈发行股票、债券罪的有(　　)。

　　Ⅰ.在招股说明书中隐瞒重要事实

　　Ⅱ.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容

　　Ⅲ.在认股书中隐瞒重要事实

　　Ⅳ.在财务会计报告中提供虚假事实

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】：C

　　【解析】：参考《刑法》第一百六十条的规定。

　　第97题

　　个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历

　　Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】：C

　　【解析】：个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年来受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。

　　第98题

　　下列关于询价制度的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

　　Ⅱ.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价

　　Ⅲ.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

　　Ⅳ.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】：D

　　【解析】：《证券发行与承销管理办法》对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

　　第99题

　　违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括(　　)。

　　Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为

　　Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现

　　Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　Ⅳ.主动上交个人财产

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】：A

　　【解析】：违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：(1)未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为。(6)其他需要考虑的情形。

　　第100题

　　证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守(　　)等法律法规和中国证监会的有关规定。

　　Ⅰ.《人民共和国证券法》

　　Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　Ⅲ.《人民共和国公司法》

　　Ⅳ.《证券交易管理条例》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】：B

　　【解析】：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定。

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