2019年证券从业资格证考试法律法规考前密训试卷（九）_第2页

　　第21题

　　下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是(  )。

　　A.《证券公司监督管理条例》

　　B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

　　C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

　　D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

　　【答案】：D

　　【解析】：A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规;D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

　　第22题

　　下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是(  )。

　　A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

　　B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户

　　C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

　　D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

　　【答案】：B

　　【解析】：B项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。

　　第23题

　　证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有(　　)情形的，不得担任财务顾问。

　　A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

　　B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　【答案】：B

　　【解析】：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

　　第24题

　　(　　)约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

　　A.定向资产管理合同

　　B.集合资产管理合同

　　C.限定性资产管理合同

　　D.非限定性资产管理合同

　　【答案】：A

　　【解析】：定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

　　第25题

　　从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入(　　)家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】：A

　　【解析】：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　第26题

　　下列不属于公司高级管理人员的是(　　)。

　　A.经理

　　B.副经理

　　C.财务负责人

　　D.股东

　　【答案】：D

　　【解析】：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　第27题

　　《人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　【答案】：D

　　【解析】：《人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

　　第28题

　　在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用(　　)。

　　A.《保险法》

　　B.《担保法》

　　C.《证券法》

　　D.《证券投资基金法》

　　【答案】：C

　　【解析】：根据《证券法》第二条规定，在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。

　　第29题

　　证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和(　　)罚款。

　　A.3万元以下

　　B.1万元以上3万元以下

　　C.1万元以上5万元以下

　　D.1万元以上10万元以下

　　【答案】：A

　　【解析】：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。

　　第30题

　　下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是(　　)。

　　A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

　　B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

　　C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

　　D.申请人填写“股份非交易过户登记表”

　　【答案】：D

　　【解析】：自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

　　第31题

　　证券投资者保护基金公司的职责不包括(　　)。

　　A.筹集、管理和运作基金

　　B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

　　C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

　　D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

　　【答案】：B

　　【解析】：证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。故选B。

　　第32题

　　控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额(　　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额(　　)以上的股东。

　　A.50%;50%

　　B.30%;50%

　　C.50%;30%

　　D.30%;30%

　　【答案】：A

　　【解析】：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。

　　第33题

　　公司的经营范围由(　　)规定。

　　A.工商局

　　B.税务局

　　C.公司章程

　　D.董事会

　　【答案】：C

　　【解析】：参见《公司法》第十二条规定。

　　第34题

　　(　　)不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

　　A.基本信息

　　B.奖励信息

　　C.警示信息

　　D.收入情况信息

　　【答案】：D

　　【解析】：证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。

　　第35题

　　下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是(　　)。

　　A.注册资本最低额为人民币1000万元

　　B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

　　C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　D.有健全的风险管理和内部控制制度

　　【答案】：A

　　【解析】：根据《人民共和国证券法》、《人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：(1)注册资本最低额为人民币3000万元。(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部控制制度。(7)国务院期货监管机构规定的其他条件。

　　第36题

　　未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算(　　)，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

　　A.银行同期贷款利息

　　B.银行同期存款利息

　　C.银行同期贴现利息

　　D.银行同期拆借利息

　　【答案】：B

　　【解析】：《人民共和国证券法》第一百八十八条规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，应退还所募资金并加算银行同期存款利息。

　　第37题

　　(　　)是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　A.利用未公开信息交易罪

　　B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

　　C.欺诈发行股票、债券罪

　　D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

　　【答案】：A

　　【解析】：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　第38题

　　《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的(　　)等风险。

　　A.市场风险

　　B.投资风险放大

　　C.政策风险

　　D.违约风险

　　【答案】：B

　　【解析】：《融资融券交易风险揭示书》的必备内容之一是提示投资者注意融资债券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统性风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

　　第39题

　　下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是(　　)。

　　A.经中国证监会核定为综合类证券公司

　　B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　C.净资本不低于人民币l亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

　　D.中国证监会规定的其他条件

　　【答案】：C

　　【解析】：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

　　第40题

　　股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括(　　)。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.公开

　　D.同股同价

　　【答案】：C

　　【解析】：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。