2019年证券从业资格证考试法律法规摸底试卷（八）_第4页

　　第51题、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的()。Ⅰ.证券投资经验Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.风险偏好Ⅳ.身份

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。

　　第52题、记名股票的特点包括()。Ⅰ.股东权利归属于记名股东Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资Ⅲ.安全性较差Ⅳ.转让相对复杂或受限制

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】记名股票的安全性较好。

　　第53题、根据国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务包括()。Ⅰ.A股的承销Ⅱ.基金的承销和交易Ⅲ.发起设立基金Ⅳ.B股和H股、政府和公司债券的承销和交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正确答案： B

　　【专家解析】加入3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

　　第54题、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.罚款Ⅲ.撤销公司登记Ⅳ.吊销营业执照

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。

　　第55题、基金管理公司内部控制的主要内容中，属于投资管理业务控制的是()。Ⅰ.严格制定信息系统的管理制度Ⅱ.明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施Ⅲ.明确提示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施Ⅳ.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】严格制定信息系统的管理制度属于信息技术系统控制。

　　第56题、证券公司的()应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。Ⅰ.法定代表人Ⅱ.经营管理的主要负责人Ⅲ.全体员工Ⅳ.工会代表

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

　　第57题、下列属于中国证券业协会自律管理体现的是()。Ⅰ.对会员单位的自律管理Ⅱ.对从业人员的自律管理Ⅲ.代办股份转让系统Ⅳ.证券账户、结算账户的设立和管理

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　【专家解析】中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统。

　　第58题、下列属于证券公司风险监控体系一般规定的是()。Ⅰ.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案Ⅲ.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议Ⅳ.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】I、III、IV项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;II项属于证券公司的投资决策机制一般规定的内容。

　　第59题、我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件包括()。Ⅰ.最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿人民币Ⅱ.净资产和风险控制指标符合有关规定Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： A

　　【专家解析】担任基金托管人，应当具备下列条件，并经中国证监会和中国银监会核准：1.净资产和风险控制指标符合有关规定。2.设有专门的基金托管部门。3.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。4.有安全保管基金财产的条件。5.有安全高效的清算、交割系统。6.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。7.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。8.法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

　　第60题、证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是()。Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币Ⅱ.委托资产应当是货币资金Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产Ⅳ.委托资产应当是股票或债券

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

　　第61题、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的()态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ.勤勉尽责Ⅱ.平等自愿Ⅲ.诚实Ⅳ.谨慎

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

　　第62题、下列关于证券发行的描述中，正确的是()。Ⅰ.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券Ⅱ.向不特定对象发行证券属于公开发行Ⅲ.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券。(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

　　第63题、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括()。Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明。(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。(3)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。(4)检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

　　第64题、下列关于证券构成要素的说法中，正确的是()。Ⅰ.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象Ⅱ.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人Ⅲ.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬Ⅳ.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人，选项Ⅳ错误.

　　第65题、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立()。Ⅰ.融资专用资金账户Ⅱ.融券专用证券账户Ⅲ.客户信用交易担保资金账户Ⅳ.信用交易资金交收账户

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　第66题、下列属于基金管理公司内部控制总体目标的是()。Ⅰ.保证公司经营运作严格遵守有关法律法规和行业监管规则Ⅱ.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时Ⅲ.确保客户及时买到基金Ⅳ.防范和化解经营风险，提高经营管理的效益，确保经营稳健运行和受托资产的安全完整

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】本题考查基金管理公司内部控制的总体目标。

　　第67题、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。Ⅰ.出具资产托管报告Ⅱ.安全保管集合资产管理计划资产Ⅲ.执行证券公司的投资或者清算指令Ⅳ.负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行下列职责：(1)安全保管集合资产管理计划资产。(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。(4)出具资产托管报告。(5)集合资产管理合同约定的其他事项。

　　第68题、下列选项中属于农产品期货的是()。Ⅰ.大豆Ⅱ.咖啡Ⅲ.天然橡胶Ⅳ.原油

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

　　第69题、下列属于销售合规性风险管理措施的是()。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守Ⅲ.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任Ⅳ.对销售协议的签订进行合规审查，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】选项C属于信息披露合规性风险管理的主要措施。

　　第70题、基金客户服务中售前服务包括()。Ⅰ.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点Ⅱ.开展投资者风险教育Ⅲ.推介符合适应性原则的基金Ⅳ.介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正确答案： C

　　【专家解析】售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括：介绍证券市场基础知识、基金基础知识。普及基金相关法律法规;介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点;开展投资者风险教育。