2019年证券从业资格证考试法律法规摸底试卷（八）_第2页

　　第21题、我国《证券法》规定，持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[30%]

　　D、[50%]

　　正确答案： A

　　【专家解析】考察内幕交易的行为主体。

　　第22题、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()内向协会报告。

　　A、7日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、20日

　　正确答案： B

　　【专家解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

　　第23题、下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是()。

　　A、接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

　　B、对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定

　　C、受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料

　　D、根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

　　正确答案： D

　　【专家解析】D项说法错误，应为“根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务”.

　　第24题、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、20日

　　D、30日

　　正确答案： C

　　【专家解析】人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

　　第25题、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显()行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　A、低于

　　B、等于

　　C、高于

　　D、大于

　　正确答案： A

　　【专家解析】财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　第26题、扬基债券所吸收的主要是()。

　　A、美元资金

　　B、日元资金

　　C、人民币资金

　　D、欧元资金

　　正确答案： A

　　【专家解析】扬基债券是指在美国发行的外国债券。

　　第27题、背信运用受托财产罪侵犯的客体是()。

　　A、金融管理秩序和客户的合法权益

　　B、复杂客体

　　C、自然人和单位

　　D、特殊客体

　　正确答案： A

　　【专家解析】背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益，A项正确。

　　第28题、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向()提出申请。

　　A、证券公司营业部

　　B、证券公司总部

　　C、证券交易所营业部

　　D、证券交易所总部

　　正确答案： A

　　【专家解析】客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

　　第29题、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向()提出申请。

　　A、证券公司营业部

　　B、证券公司总部

　　C、证券交易所营业部

　　D、证券交易所总部

　　正确答案： A

　　【专家解析】客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

　　第30题、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是()的需要而产生的。

　　A、非系统性风险

　　B、市场风险

　　C、系统性风险

　　D、非市场风险

　　正确答案： C

　　【专家解析】股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。

　　第31题、以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是()。

　　A、私募基金

　　B、创业基金

　　C、证券投资基金

　　D、社保基金

　　正确答案： C

　　【专家解析】我国《证券投资基金法》的适用范围。

　　第32题、国际开发机构在我国发行的人民币债券称为()。

　　A、外国债券

　　B、欧洲债券

　　C、亚洲债券

　　D、熊猫债券

　　正确答案： A

　　【专家解析】外国债券指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该货币为面值的债券。

　　第33题、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　A、[10% ]

　　B、[20%]

　　C、[30% ]

　　D、[50% ]

　　正确答案： C

　　【专家解析】因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　第34题、下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是()。

　　A、建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

　　B、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

　　C、风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

　　D、根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向

　　正确答案： B

　　【专家解析】A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司的投资决策机制一般规定的内容。

　　第35题、中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A、15个

　　B、20个

　　C、30个

　　D、45个

　　正确答案： B

　　【专家解析】中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　第36题、中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在()人民币以上，待偿期限在()以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。

　　A、100亿，1年

　　B、50亿，2年

　　C、50亿，1年

　　D、100亿，2年

　　正确答案： C

　　【专家解析】中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在50亿人民币以上，待偿期限在1年以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。

　　第37题、根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。

　　A、[30%]

　　B、[50%]

　　C、[80%]

　　D、[100%]

　　正确答案： C

　　【专家解析】根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。

　　第38题、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

　　A、[2/3]

　　B、[1/3]

　　C、[1/2]

　　D、[3/4]

　　正确答案： A

　　【专家解析】《人民共和国公司法》第一百二十二条规定：“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。”

　　第39题、收购人公告要约收购报告书摘要后()内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证券监督管理委员会提出的反馈意见。

　　A、5日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、30日

　　正确答案： C

　　【专家解析】收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证券监督管理委员会提出的反馈意见。

　　第40题、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，15.00元，8.5元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是()。

　　A、[1938.85]

　　B、[1939.84]

　　C、[1938.86]

　　D、[1938.84]

　　正确答案： A

　　【专家解析】该日的加权股价指数是[(7000*9.5+9000*15+8000*8.5)/(7000*5+9000*8+8000*4)]*1000=1938.849。