2019年证券从业资格证考试法律法规摸底试卷（一）_第3页

　　41、下列因素中()对债券转让价格变动的影响较大。

　　A、票面利率

　　B、市场利率

　　C、债券面额

　　D、债券发行人

　　正确答案：B

　　【专家解析】债券在市场上的转让价格随市场利率的变化而上下波动。

　　42、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算()，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

　　A、银行同期贷款利息

　　B、银行同期存款利息

　　C、银行同期贴现利息

　　D、银行同期拆借利息

　　正确答案：B

　　【专家解析】《人民共和国证券法》第一百八十条规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，应退还所募资金并加算银行同期存款利息。

　　43、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于()人民币。

　　A、10亿元

　　B、20亿元

　　C、50亿元

　　D、60亿元

　　正确答案：D

　　【专家解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

　　44、公司债券此相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。

　　A、利率风险

　　B、信用风险

　　C、购买力风险

　　D、财务风险

　　正确答案：B

　　【专家解析】不同债券的利率不同，这是对信用风险的的补偿。

　　45、我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。

　　A、分为综合类和经纪类

　　B、分为创新类和规范类

　　C、按照业务类型

　　D、按照规模不同

　　正确答案：C

　　【专家解析】我国《证券法》规定了对证券公司按照业务类型进行管理。

　　46、为了特定的政策目标而发行的国债是()。

　　A、特别国债

　　B、长期建设国债

　　C、专项债券

　　D、财政债券

　　正确答案：A

　　【专家解析】考察特别国债的概念。

　　47、ETF的申购和赎回在()进行，市场交易在()进行。

　　A、一级市场，二级市场

　　B、二级市场，一级市场

　　C、场内，场外

　　D、场外，场内

　　正确答案：A

　　【专家解析】ETF的申购和赎回在一级市场进行，市场交易在二级市场进行。

　　48、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司法定公积金。

　　A、[0.1]

　　B、[0.15]

　　C、[0.2]

　　D、[0.5]

　　正确答案：A

　　【专家解析】我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

　　49、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　正确答案：A

　　【专家解析】证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般要求满18个月以上)。

　　50、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的()。

　　A、[200%]

　　B、[300%]

　　C、[500%]

　　D、[6

　　正确答案：C

　　【专家解析】证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的500%。