2019年证券从业资格证考试法律法规摸底试卷（一）_第2页

　　21、股利正式发放给股东的日期叫做()。

　　A、派发日

　　B、股权登记日

　　C、股利宣布日

　　D、除息除权日

　　正确答案：A

　　【专家解析】股利正式发放给股东的日期叫做派发日。

　　22、2007年以来，主要发源于美国的()危机广泛影响了全球金融机构和市场。

　　A、优质按揭贷款和相关证券化产品

　　B、次级按揭贷款和相关证券化产品

　　C、银行信用危机

　　D、实体企业信贷

　　正确答案：B

　　【专家解析】2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。

　　23、以下哪种风险不属于系统风险()。

　　A、政策风险

　　B、经济周期波动风险

　　C、利率风险

　　D、信用风险

　　正确答案：D

　　【专家解析】信用风险属于非系统风险。

　　24、发行人不得有在最近()内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

　　A、6个月

　　B、12个月

　　C、18个月

　　D、36个月

　　正确答案：D

　　【专家解析】发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

　　25、2004年5月，经国务院批准，()批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。

　　A、证券交易所

　　B、证券业协会

　　C、中国证监会

　　D、国务院

　　正确答案：C

　　【专家解析】2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场

　　26、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占()的股票。

　　A、数量

　　B、资金

　　C、份数

　　D、比例

　　正确答案：D

　　【专家解析】考察无面额股票的定义。

　　27、在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是()。

　　A、股票型基金

　　B、债券型基金

　　C、货币市场基金

　　D、混合型基金

　　正确答案：C

　　【专家解析】在各种基金中，风险越小管理费率越低，因此一般来讲管理费率最低的是货币市场基金。

　　28、目前我国证券投资基金主要投资于()。

　　A、实业

　　B、未上市企业股权

　　C、国内依法公开发行上市的证券

　　D、商品期货

　　正确答案：C

　　【专家解析】目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

　　29、在ADR交易过程中，()负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

　　A、存券银行

　　B、托管银行

　　C、中央存托公司

　　D、证券公司

　　正确答案：A

　　【专家解析】在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

　　30、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是()。

　　A、金融远期合约

　　B、金融期货合约

　　C、金融现货合约

　　D、金融期权合约

　　正确答案：A

　　【专家解析】这是金融远期合约的定义。

　　31、全国银行间同业拆借中心接受()监管。

　　A、中国人民银行

　　B、中央国债登记结算有限责任公司

　　C、证监会

　　D、银监会

　　正确答案：A

　　【专家解析】交易中心是中国人民银行直属事业单位。

　　32、我国证券投资基金财产的投资组合()公告一次。

　　A、每月

　　B、每半年

　　C、每季度

　　D、每周

　　正确答案：C

　　【专家解析】我国证券投资基金财产的投资组合每季度公告一次。

　　33、()是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

　　A、基金份额净值

　　B、基金资产总值

　　C、基金负债总值

　　D、基金资产净值

　　正确答案：A

　　【专家解析】经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

　　34、下列属于擅自公开发行证券特征的是()。

　　A、非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

　　B、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　C、向特定对象发行证券累计超过200人的

　　D、非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

　　正确答案：D

　　【专家解析】AB项属于变相公开发行证券的特征;C项属于公开发行证券的特征;D项属于擅自公开发行证券的特征。

　　35、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。

　　A、股东权利

　　B、股东义务

　　C、管理者权利

　　D、股权激励

　　正确答案：A

　　【专家解析】实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。

　　36、证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于()。

　　A、10亿元

　　B、12亿元

　　C、13亿元

　　D、15亿元

　　正确答案：B

　　【专家解析】证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于12亿元。

　　37、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()检查一次。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正确答案：B

　　【专家解析】按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

　　38、封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。

　　A、投资总额

　　B、出资比例

　　C、权益大小

　　D、类型

　　正确答案：B

　　【专家解析】封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按投资者的出资比例进行合理分配。

　　39、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按()顺序进行分配。(1)支付职工工资和劳动保险费用。(2)支付清算费用。(3)缴纳所欠税款。(4)清偿公司债务。(5)按股东持股比例分配剩余资产。

　　A、(1)(2)(3)(4)(5)

　　B、(2)(1)(3)(4)(5)

　　C、(3)(2)(1)(4)(5)

　　D、(3)(1)(2)(4)(5)

　　正确答案：B

　　【专家解析】《人民共和国公司法》第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。

　　40、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是()的需要而产生的。

　　A、非系统性风险

　　B、市场风险

　　C、系统性风险

　　D、非市场风险

　　正确答案：C

　　【专家解析】股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。