2019年证券从业资格证法律法规模拟试卷（九）_第6页

　　19.A

　　【解析】本题考查储蓄国债(电子式)的特点。储蓄国债(电子式)针对个人投资者，不向机构投资者发行。

　　20.A

　　【解析】我国和日本一样，将金融机构发行的债券定义为金融债券，以突出金融机构作为证券市场发行主体的地位。

　　21.C

　　【解析】本题考查中央银行票据的本质。中央银行票据本质上属于特殊的金融债券。

　　22.A

　　【解析】本题考查我国企业债券的发展阶段。

　　23.A

　　【解析】本题考查外国债券的定义。

　　24.C

　　【解析】一般认为，基金起源于英国，是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。

　　25.B

　　【解析】本题考查股票基金的概念。在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

　　26.C

　　【解析】ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是50万份或100万份。

　　27.D

　　【解析】本题考查基金管理人不得具有的行为。选项ABC是基金管理人的职责。

　　28.C

　　【解析】目前，我国股票基金大部分按照l.5%比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为0.33%。

　　29.D

　　【解析】本题考查基金资产估值的原则。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值。

　　30.C

　　【解析】本题考查公司型基金的概念。契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。

　　31.A

　　【解析】选项A属于嵌入式衍生工具。

　　32.D

　　【解析】本题考查金融远期合约的定义。

　　33.A

　　【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。

　　34.C

　　【解析】截至2009年12月31E1，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为72%。

　　35.C

　　【解析】本题考查股票指数期货投机。当日即实现盈利：(2748.6-2648)×300=30180(元)

　　投入资金：2648×300×120=95328(元)

　　日收益率：30180/95328≈31.66%

　　36.B

　　【解析】本题考查金融期权的分类。根据合约所规定的履约时间的不同划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

　　37.C

　　【解析】我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。

　　38.D

　　【解析】存券银行是ADR的发行人和ADR的市场中介。

　　39.A

　　【解析】按发行对象分类，证券发行分为公募发行和私募发行。

　　40.A

　　【解析】上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

　　41.B

　　【解析】债券发行的定价方式以公开招标最为典型。

　　42.D

　　【解析】本题考查股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件。选项D的正确表述是：公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　43.B

　　【解析】中小企业股票的收盘价通过收盘前最后3分钟集合竞价的方式产生。

　　44.D

　　【解析】代办股份转让系统始建于2001年6月。

　　45.D

　　【解析】本题考查中证规模指数的概念。两岸三地指数成分股原则上每半年定期调整一次。

　　46.C

　　【解析】本题考查现金股息的相关内容。

　　47.B

　　【解析】我国第一家专业性证券公司是深圳特区证券公司。

　　48.D

　　【解析】我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

　　49.C

　　【解析】《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

　　50.C

　　【解析】证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于2亿元。

　　二、多项选择题

　　1.ACD

　　【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

　　2.CD

　　【解析】近年来，全球各主要市场均开设了交易所交易基金(ETF)或上市开放式基金(LOF)交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

　　3.ABC

　　【解析】不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型。

　　4.ABCD

　　【解析】本题考查证券市场的一体化趋势，主要表现为ABCD。

　　5.ABD

　　【解析】加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。所以选项C错误。

　　6.ABCD

　　【解析】本题考查股票的特征——收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。

　　7.ABCD

　　【解析】本题考查记名股票的特点。选项ABCD都属于记名股票的特点。

　　8.ACD

　　【解析】本题考查影响股票价格变动的基本因素——公司经营状况、行业与部门因素、宏观经济与政策因素。选项B属于影响股票价格变动的其他因素，不是基本因素。