2019年证券从业资格证法律法规模拟试卷（九）_第4页

　　B.凭证式国债

　　C.记账式国债

　　D.储蓄国债(电子式)

　　13.下列关于地方政府债券的阐述正确的是(　　)。

　　A.我国自1981年恢复国债发行以来，发行过一次地方政府债券

　　B.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证

　　C.我国以金融债券的形式发行地方政府债券

　　D.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)

　　14.我国证券市场上同时存在的企业债券和公司债券有所不同，它们的区别有(　　)。

　　A.发行定价方式不同

　　B.发行主体的范围不同

　　C.担保要求不同

　　D.发行方式以及发行的审核方式不同

　　15.国际债券的发行人主要是(　　)。

　　A.银行或其他金融机构

　　B.工商企业及国际组织

　　C.各国政府、政府所属机构

　　D.自然人

　　16.我国《证券投资基金法》的实施成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑，从此证券投资基金进入崭新的发展阶段，此阶段呈现出的特点有(　　)。

　　A.基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

　　B.基金产品差异化日益明显

　　C.中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快

　　D.基金的投资风格趋于多样化

　　17.决定基金期限长短的因素主要有(　　)。

　　A.发行规模

　　B.宏观经济形势

　　C.基金份额交易方式

　　D.基金本身投资期限的长短

　　18.分级基金又被称为(　　)。

　　A.结构型基金

　　B.可分离交易基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　19.我国《证券投资基金法》规定，有下列(　　)情形之一的，基金托管人职责终止。

　　A.被依法取消基金托管资格

　　B.被基金份额持有人大会解任

　　C.因违法违规行为被监管机构调查

　　D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　20.证券投资基金的主要投资风险包括(　　)。

　　A.市场风险

　　B.管理能力风险

　　C.技术风险

　　D.巨额赎回风险

　　21.根据产品形态，金融衍生工具可分为(　　)。

　　A-交易所交易的衍生工具

　　B.OTC交易的衍生工具

　　C.嵌入式衍生工具

　　D.独立衍生工具

　　22.金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在(　　)。

　　A.交易目的不同

　　B.交易对象不同

　　C.交易价格的含义不同

　　D.交易方式和结算方式不同

　　23.金融期货的基本功能有(　　)。

　　A.套期保值功能

　　B.价格发现功能

　　C.投机功能

　　D.套利功能

　　24.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为(　　)。

　　A.货币互换

　　B.利率互换

　　C.股权互换

　　D.信用互换

　　25.下列属于权证要素的是(　　)。

　　A.权证类别

　　B.标的

　　C.行权价格

　　D.行权比例

　　26.证券发行市场的作用主要表现在(　　)。

　　A.为政府宏观部门调控经济提供手段

　　B.为资金需求者提供筹措资金的渠道

　　C.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

　　D.为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化

　　27.股票发行的定价方式，可以采取(　　)。

　　A.询价方式

　　B.协商定价方式

　　C.公开招标方式

　　D.上网竞价方式

　　28.公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所可以对该股票做出的决定有(　　)。

　　A.特别处理

　　B.暂停上市

　　C.终止上市

　　D.退市风险警示

　　29.场外交易市场具备的功能是(　　)。

　　A.场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所

　　B.场外交易市场是证券发行的主要场所

　　C.场外交易市场为政府债券、金融债券等提供了流通转让的场所

　　D.场外交易市场是证券交易所的必要补充

　　30.下列属于加权股价指数的是(　　)。

　　A.拉斯贝尔加权指数

　　B派许加权指数

　　C.综合指数

　　D.费雪理想式

　　31.证券公司自营业务应当建立健全(　　)的投资决策与授权机制。

　　A.高度集中

　　B.权责统一

　　C.相对集中

　　D.权责分离

　　32.下列关于证券公司申请中间介绍业务资格条件的阐述，正确的是(　　)。

　　A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　B.具有满足业务需要的技术系统

　　C.配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

　　D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

　　33.证券公司合规总监的任职条件有(　　)。

　　A.从事证券工作8年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历

　　B.取得证券公司高级管理人员任职资格

　　C.熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

　　D.在证券监管机构的专业监管岗位任职10年以上