2019年证券从业资格证法律法规模拟试卷（九）_第3页

　　B.85%

　　C.80%

　　D.70%

　　41.债券发行的定价方式以(　　)最为典型。

　　A.询价方式

　　B.公开招标

　　C.协商定价方式

　　D.上网竞价方式

　　42.关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是(　　)。

　　A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

　　B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

　　C.公司股本总额不少于人民币5000万元

　　D.公司在最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　43.中小企业股票的收盘价通过收盘前最后(　　)分钟集合竞价的方式产生。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　44.代办股份转让系统始建于(　　)。

　　A.2004年10月

　　B.2003年6月

　　C.2002年10月

　　D.2001年6月

　　45.关于中证规模指数论述错误的是(　　)。

　　A.中证500指数属于中证规模指数

　　B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同

　　C.中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数

　　D.两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过100%

　　46.最普通、最基本的股息形式是(　　)。

　　A.建业股息

　　B.财产股息

　　C.现金股息

　　D.股票股息

　　47.我国第一家专业性证券公司是(　　)。

　　A.国泰君安证券公司

　　B.深圳特区证券公司

　　C.中信证券公司

　　D.华泰证券公司

　　48.我国证券公司的设立实行审批制，由(　　)依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

　　A.国务院

　　B.财政部

　　C.中国银监会

　　D.中国证监会

　　49.《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以(　　)为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

　　A.总资产

　　B.净资产

　　C.净资本

　　D.净收益

　　50.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于(　　)。

　　A.3000万元

　　B.1亿元

　　C.2亿元

　　D.3亿元

　　二、多项选择题

　　1.证券是指(　　)。

　　A.各类记载并代表一定权利的法律凭证

　　B.各类证明持有者身份和权利的凭证

　　C.用以证明或设定权利所做成的书面凭证

　　D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

　　2.近年来，全球各主要市场均开设了(　　)交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

　　A.衍生证券投资基金

　　B.股票基金

　　C.上市开放式基金

　　D.交易所交易基金

　　3.不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为(　　)。

　　A.风险偏好型

　　B.风险中立型

　　C.风险回避型

　　D.风险追逐型

　　4.在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势。具体反映为(　　)。

　　A.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强

　　B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资

　　C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合

　　D.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大

　　5.根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括(　　)。

　　A.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%

　　B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

　　C.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2

　　D.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易

　　6.股票具有的特征包括(　　)。

　　A.永久性

　　B.流动性

　　C.参与性

　　D.收益性

　　7.记名股票的特点包括(　　)。

　　A.股东权利归属于记名股东

　　B.可以一次或分次缴纳出资

　　C.转让相对复杂或受限制

　　D.便于挂失，相对安全

　　8.影响股票价格变动的基本因素有(　　)。

　　A.行业与部门因素

　　B.心理因素

　　C.公司经营状况

　　D.宏观经济与政策因素

　　9.许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是(　　)。

　　A.只能用留存收益支付

　　B.公司在无力偿债时不能支付红利

　　C.红利的支付不能减少其注册资本

　　D.股利的支付可适当减少法定公积金

　　10.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体包括(　　)。

　　A.发起人股份

　　B.优先股

　　C.募集法人股份

　　D.国有法人持股

　　11.债券的特征包括(　　)。

　　A.流动性

　　B.永久性

　　C.收益性

　　D.安全性

　　12.目前我国发行的普通国债有(　　)。

　　A.财政债券