2019年证券从业资格证证券市场基本法律法规提分题（4）_第5页

　　21.关于证券研究报告信息使用的禁止要求，下列说法正确的有()。

　　Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告

　　Ⅱ.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据

　　Ⅲ.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息

　　Ⅳ.经过有关部门批准，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可以将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：证券研究报告信息使用的禁止要求：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告(Ⅰ项正确、Ⅳ项错误);不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据(Ⅱ项正确);不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息(Ⅲ正确)。

　　22.薪酬与提名委员会的主要职责包括()。

　　I.对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见

　　II.搜寻合格的董事和高级管理人员人选

　　III.对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议

　　IV.对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：薪酬与提名委员会的主要职责包括：

　　(1)对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见，搜寻合格的董事和高级管理人员人选，对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议;

　　(2)对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见;

　　(3)对董事、高级管理人员进行考核并提出建议;

　　(4)公司章程规定的其他职责。

　　23.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取()等行政监管措施。

　　Ⅰ.监管谈话

　　Ⅱ.责令改正

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.公开谴责

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

　　24.根据《业务规则》等规定，关于主办券商的下列说法正确的是()。

　　Ⅰ.从事经纪业务的，应当具有证券经纪业务资格

　　Ⅱ.从事推荐业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格

　　Ⅲ.经纪业务包括代理开立证券账户、代理买卖股票等业务

　　Ⅳ.从事做市业务的，应当具有证券自营业务资格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：

　　(1)推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等

　　提供相关服务;

　　(2)经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务;

　　(3)做市业务;

　　(4)全国股份转让系统公司规定的其他业务。从事第(1)项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格;从事第(2)项业务的，应当具有证券经纪业务资格;从事第(3)项业务的，应当具有证券自营业务资格。

　　25.在股票质押式回购业务中，融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司的处理程序不包括()。

　　A. 证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所

　　B.T 日违约处置申报处理成功后，T 日起证券公司即可根据《业务协议》的约定处置标的证券

　　C.T 日证券公司向证券交易所交易系统提交违约处置申报

　　D.违约处置完成后，证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 不包括，在股票质押式回购业务中，融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按以下程序处理：

　　(1) 证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所;

　　(2)T 日证券公司根据《业务协议》约定，向证券交易所交易系统提交违约处置申报;

　　(3)T 日违约处置申报处理成功后，T+1 日起证券公司即可根据《业务协议》的约定处置标的证券，卖出成交后，证券公司应当在当日根据中国结算的要求提交申报数据，处置所得优先偿付融出方;证券公司应当根据《业务协议》的约定将偿付资金划付到融出方对应的账户; (选项 B 不包括)

　　(4)违约处置后，证券公司应向交易所提交终止购回申报。质押标的证券及相应孳息如有剩余的，中国结算相应解除剩余标的证券及相应孳息的质押登记;

　　(5)违约处置完成后，证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告。

　　26.全国股份转让系统在保留协议转让方式的基础上，将降低最低申报股份数量要求，并()，以完善市场交易功能，为中小企业合理“定价”。

　　Ⅰ.实施竞争性传统做市商制度

　　Ⅱ.提供集合竞价转让服务

　　Ⅲ.提供连续竞价转让服务

　　Ⅳ.实施竞争性传统经纪人制度

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：全国股份转让系统在保留协议转让方式的基础上，将降低最低申报股份数量要求，并实施竞争性传统做市商制度，同时提供集合竞价转让服务，以完善市场交易功能，为中小企业合理“定价”。

　　27.下列关于证券自营业务的投资决策机制说法正确的有()。

　　I.自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立

　　II.董事会是自营业务投资运作的最高管理机构

　　III.自营业务部门为自营业务的执行机构

　　IV.投资决策机构是自营业务的最高决策机构

　　A.I、II、III

　　B.II、III、

　　C.I、III

　　D.III、IV

　　【答案】C

　　【解析】自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。

　　(1)董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

　　(2)投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

　　(3)自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

　　28.证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益()。

　　I.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权

　　II.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权

　　III.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券

　　IV.泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式

　　输送或者谋取不正当利益：

　　(1)以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权;

　　(2)以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权;

　　(3)以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券;

　　(4)泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格;

　　(5)直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益;

　　(6)以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费;

　　(7)其他输送或者谋取不正当利益的行为。

　　29.下列各项中，属于证券研究报告可使用的信息来源的有()。

　　Ⅰ.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

　　Ⅱ.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

　　Ⅲ.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息

　　Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息。

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：证券研究报告可使用的信息来源包括：

　　①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息。(Ⅰ项正确)

　　②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息。(Ⅱ项正确)

　　③上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息。

　　④证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。

　　⑤证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息。(Ⅳ项正确)

　　⑥经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息。(Ⅲ项正确)

　　⑦其他合法合规信息来源。

　　30.全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从()三个维度设置准入要求。

　　Ⅰ.财务状况

　　Ⅱ.投资经验

　　Ⅲ.风险承受

　　Ⅳ.专业知识

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确，全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从财务状况、投资经验、专业知识三个维度设置准入要求。

　　31.下列说法正确的是()。

　　I.普通投资者在一定条件下可以申请转为专业投资者

　　II.在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像

　　III.在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认

　　IV.在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的书面方式进行确认

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III

　　D.I、IV

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构：

　　(1)通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。

　　(2)通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

　　32.证券公司在代销活动中应切实履行信息披露义务，向委托人的信息披露 包括()。

　　Ⅰ.披露由委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料

　　Ⅱ.披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系

　　Ⅲ.在金融产品存续期间，客户要求了解金融产品相关信息的，证券公司应当向客户告知委托人提供的金融产品相关信息，或者协助客户向委托人查询有关信息

　　Ⅳ. 向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】证券公司在代销活动中应切实履行信息披露义务，向委托人的信息披露 ：

　　(1) 证券公司应当采取适当方式，向客户披露由委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

　　(2) 向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。

　　(3)在金融产品存续期间，客户要求了解金融产品相关信息的，证券公司应当向客户告知委托人提供的金融产品相关信息，或者协助客户向委托人查询有关信息。

　　33.经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑()因素。

　　I.流动性

　　II.到期时限

　　III.杠杆情况

　　IV.结构复杂性

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑如下因素：流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或者服务过往业绩等。

　　34.普通投资者在()等方面享有特别保护。

　　I.信息告知

　　II.风险警示

　　III.适当性匹配

　　IV.收益保证

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

　　35.下列各项中，关于中国证监会的监管措施中，正确的有()。

　　I.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 20年

　　II.证券公司可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核

　　III.中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料

　　IV.中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求其证券公司报送其证券自营业务资料及其他相关业务资料

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】中国证监会的监管 ：

　　(1)证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案。

　　(2) 中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求其证券公司报送其证券自营业务资料及其他相关业务资料。

　　(3) 中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料。中国证监会及派出机构还可以要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据。

　　(4)证券公司可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，应视同为中国证监会的检查并予以配合。

　　(5)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20 年。

　　(6)中国证监会及派出机构应加强对内幕交易等违法违规行为的监管，一经发现违法违规行为应严肃处理。

　　36.关于有限合伙人与普通合伙人的相互转变，下列表述正确的是()。

　　I.普通合伙人可以转变为有限合伙人，但需要经全体合伙人一致同意

　　II.有限合伙人可以转变为普通合伙人，只需要经过半数以上合伙人同意

　　III.有限合伙人转变为普通合伙人的，其只对成为普通合伙人后发生的合伙企业债务承担无限连带责任

　　IV.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的合伙企业债务承担无限连带责任

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：《合伙企业法》规定：除合伙协议另有约定外，普通合伙人转变为有限合伙人，或者有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意。有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任。普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。

　　37.下列说法正确的有()。

　　I.沪港通指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

　　II.沪港通包括沪股通和港股通两部分

　　III.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票

　　IV.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：沪港通，即“沪港股票市场交易互联互通机制”，指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票。沪港通包括沪股通和港股通两部分。

　　(1)沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行

　　申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票;

　　(2)港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。

　　38.关于约定购回式证券交易的主要规则，说法正确的包括()。

　　Ⅰ.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

　　Ⅱ.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由交易系统予以确认

　　Ⅲ.中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务

　　Ⅳ.证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 说法正确，约定购回式证券交易的主要规则有：

　　(1)证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。

　　(2)证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由交易系统予以确认。中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务。

　　(3)证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务。

　　39.《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列()用途。

　　Ⅰ.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录

　　Ⅱ.进行新股申购

　　Ⅲ.通过竞价交易的方式买入上市交易的股票

　　Ⅳ.法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列用途：

　　(1)投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录，或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目;

　　(2)进行新股申购;

　　(3)通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票;

　　(4)法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途。

　　40.托管人办理专项计划的托管业务，应当履行下列职责()。

　　I.安全保管专项计划相关资产

　　II.监督管理人专项计划的运作

　　III.对于基金管理人的违规操作未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

　　IV.出具资产托管报告

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：托管人办理专项计划的托管业务，应当履行下列职责：安全保管专项计划相关资产;监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正;未能正的，应当拒绝执行并及时向中国基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构;出具资产托管报告;计划说明书以及相关法律文件约定的其他事项。