2019年证券从业资格证证券市场基本法律法规提分题（4）_第2页

　　21.下列关于投资转让私募基金份额的说法，正确的是()。

　　A.投资者转让基金份额的，受让人不必为合格投资者，基金份额受让后投资者人数应当符合规定

　　B.投资者转让基金份额的，受让人不必为合格投资者，基金份额受让后投资者人数可以不符合规定

　　C.投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者，基金份额受让后投资者人数应当符合规定

　　D.投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者，基金份额受让后投资者人数可以不符合规定

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。

　　22.证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者()罚款。

　　A.1 万元以上 3 万元以下

　　B.1 万元以上 10 万元以下

　　C.1 万元以上 5 万元以下

　　D.1 万元以上 2 万元以下

　　【答案】C

　　【解析】证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者 1 万元以上 5 万元以下罚款。

　　23.操纵证券、期货市场，情节严重的，处()有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

　　A.5 年以下

　　B.5 年以上

　　C.5 年以上 10 年以下

　　D.3 年以上 10 年以下

　　【答案】A

　　【解析】操纵证券、期货市场，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

　　24.证券公司()承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.经理层

　　D.风险管理部门

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

　　25.1 个投资者只能申请开立()个一码通账户。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：1 个投资者只能申请开立 1 个一码通账户，1 个投资者在同 1 市场最多可以申请开立 3 个 A 股账户、3 个封闭式基金账户，只能申请开立 1 个信用账户、1 个 B 股账户。

　　26.集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。

　　A.中国基金业协会

　　B.中国结算公司

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务。集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。

　　27.柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后()内向中国证券业协会报告

　　A.1 个交易日

　　B.2 个交易日

　　C.3 个交易日

　　D.5 个交易日

　　【答案】A

　　【解析】柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后 1个交易日内向中国证券业协会报告， 并于 3 个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。

　　28.证券公司应当在代销合同签署后()，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A.3 个工作日内

　　B.5 个工作日内

　　C.10 个工作日内

　　D.15 个工作日内

　　【答案】B

　　【解析】证券公司应当在代销合同签署后 5 个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　29.同一人员()同时注册为证券分析师和证券投资顾问。

　　A.可以

　　B.不得

　　C.必须

　　D.看情况而定

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。

　　30.考虑到全国股份转让系统挂牌公司是经证监会核准的非上市公众公司，《业务规则》明确挂牌公司股东人数可以超过()人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　【答案】D

　　【解析】考虑到全国股份转让系统挂牌公司是经证监会核准的非上市公众公司，《业务规则》明确挂牌公司股东人数可以超过 200 人。

　　31.有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币()。

　　A.四千万元

　　B.五千万元

　　C.三千万元

　　D.六千万元

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：公开发行公司债券，应符合的条件之一：股份有限公司净资产不低于人民币 3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6000 万元。

　　32.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起()与主办券商重新签订《协议书》，换发业务备案函，并予以公告。

　　A.5 个转让日内

　　B.10 个转让日内

　　C.10 个工作日内

　　D.5 个工作日内

　　【答案】A

　　【解析】主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起 5 个转让日内与主办券商重新签订《协议书》，换发业务备案函，并予以公告。

　　33.在证券公司代销金融产品时，客户购买金融产品的资金说法正确的是()。

　　A.必须由客户直接向委托人支付

　　B.必须由客户通过证券公司支付

　　C.客户通过证券公司支付时，证券公司必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

　　D.客户直接向委托人支付时，委托人必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，接收客户购买金融产品的资金

　　【答案】C

　　【解析】在证券公司代销金融产品时，客户购买金融产品的资金，既可以由客户直接向委托人支付，也可通过证券公司支付。在通过证券公司支付时，证券公司不得使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。

　　34.证券投资顾问服务费用()以公司账户收取。

　　A.应当

　　B.不应当

　　C.无需

　　D.看情况而定

　　【答案】A

　　【解析】证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。

　　35.合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户()个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.8

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户 5 个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。

　　36.证券交易所的设立和解散，由()决定。

　　A.证券业协会

　　B.国务院证券监督管理机构

　　C.财政部

　　D.国务院

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：证券交易所的设立和解散，由国务院决定。

　　37.证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起 3 个、1 个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

　　38.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行 证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()向举办地证监局报备。

　　A.2 个工作日

　　B.3 个工作日

　　C.5 个工作日

　　D.10 个工作日

　　【答案】C

　　【解析】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行 证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备。

　　39.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()。

　　A.2000 万元

　　B.5000 万元

　　C.1 亿元

　　D.2 亿元

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000 万元。

　　40.非金融机构开展基金托管业务的，基金托管部门拟任高级管理人员需符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的()。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：非金融机构开展基金托管业务的，基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的 1/2。