2019年证券从业资格证法律法规密训试卷（4）_第2页

　　21.证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( )个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

　　A.2

　　B.3

　　C.12

　　D.6

　　【答案】D

　　【解析】证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

　　22.下列属于公司高级管理人员的是( )。

　　A.副董事长

　　B.公司监事

　　C.财务负责人

　　D.公司董事

　　【答案】C

　　【解析】高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　23.证券公司停业、解散或者破产的，应当经( )批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.证券业协会

　　D.证券登记结算机构

　　【答案】A

　　【解析】证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

　　24.《人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是( )。

　　A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

　　C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券

　　D.经客户的委托为客户买卖证券

　　【答案】A

　　【解析】只有A项属于《人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为。

　　25.下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是( )。

　　A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况

　　B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督

　　C.监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况

　　D.监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为

　　【答案】B

　　【解析】《人民共和国证券法》第七十一条规定，国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督，对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督，对上市公司控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督。因此，B项说法错误。

　　26.有限责任公司股东会议作出修改公司章程、增加或减少注册资本的协议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表( )表决权的股东通过。

　　A.三分之一以上

　　B.三分之二以上

　　C.全部

　　D.二分之一以上

　　【答案】B

　　【解析】有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或减少注册资本的协议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。

　　27.证券公司应当至少( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

　　A.每季度

　　B.每月度

　　C.每半年

　　D.每年

　　【答案】A

　　【解析】证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明。

　　28.下列关于公司的说法不正确的是( )。

　　A.凡是依法设立的企业都是公司

　　B.凡是依法设立的公司都是法人

　　C.公司享有法人财产权

　　D.公司是依照《人民共和国公司法》设立的企业法人

　　【答案】A

　　【解析】公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。

　　29.基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销，这体现了基金财产的( )。

　　A.独立性

　　B.相对性

　　C.绝对性

　　D.混用性

　　【答案】A

　　【解析】基金财产的独立性，主要体现在基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消，不同基金财产的债权债务不得相互抵消。

　　30.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括( )。

　　A.行政拘留

　　B.撤销任职资格或者证券从业资格

　　C.警告

　　D.罚款

　　【答案】A

　　【解析】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　31.在期货交易所进行期货交易的，应当是( )。

　　A.期货交易所会员

　　B.机构投资者

　　C.证券交易所会员

　　D.合格投资者

　　【答案】A

　　【解析】在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

　　32.按照现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过( )。

　　A.9个月

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.1年

　　【答案】C

　　【解析】融资融券最长期限不超过6个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形;融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。

　　33.财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形( )

　　A.应主动向监管机关报告

　　B.暂不需关注

　　C.应持续关注

　　D.应主动向所在机构的管理层说明

　　【答案】D

　　【解析】《证券业财务与会计人员执业行为规范》第十六条规定，财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

　　34.关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是( )。

　　A.监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生

　　B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划

　　C.公司董事会可以检查公司财务

　　D.董事会会议由董事长召集和主持

　　【答案】C

　　【解析】C

　　项描述的是监事会的职权。

　　35.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全( )监管。

　　A.每日稽核

　　B.每月稽核

　　C.每周稽核

　　D.每年稽核

　　【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第五十三条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。

　　36.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内( )，可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人( )。

　　A.逐渐增加;可以申请赎回

　　B.处于变动中;不得申请赎回

　　C.逐渐减少;可以申请赎回

　　D.固定不变;不得申请赎回

　　【答案】D

　　【解析】封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

　　37.股份有限公司发行新股时，( )应当对新股种类及数额做出决议。

　　A.股东大会

　　B.监事会

　　C.董事会

　　D.经理

　　【答案】A

　　【解析】股份有限公司发行新股，股东大会应当对下列事项作出决议：(1)新股种类及数额。(2)新股发行价格。(3)新股发行的起止日期。(4)向原有股东发行新股的种类及数额。

　　38.股份有限公司是企业法人，其股东对公司承担( )。

　　A.经营责任

　　B.无限责任

　　C.有限责任

　　D.连带责任

　　【答案】C

　　【解析】《人民共和国公司法》第三条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

　　39.由承销商先将发行人债券全部认购下来，然后再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是( )

　　A.全额包销

　　B.余额包销

　　C.全额代销

　　D.余额代销

　　【答案】A

　　【解析】全额包销是指证券公司作为承销商先全额买断发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

　　40.证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是( )。

　　A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价

　　B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

　　C.负责具体投资项目的决策和执行工作

　　D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

　　【答案】B

　　【解析】《证券公司证券自营业务指引》第五条规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。