2019年证券从业资格证法律法规密训试卷（4）_第3页

　　41.国有独资公司属于( )。

　　A.有限责任公司

　　B.一人有限公司

　　C.个人独资企业

　　D.股份有限公司

　　【答案】A

　　【解析】国有独资公司属于有限责任公司。

　　42.注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业

　　务类别为( )。

　　A.证券投资咨询业务(投资顾问)和证券投资咨询业务(分析师)

　　B.证券投资业务和证券投资咨询业务

　　C.证券承销业务和证券投资业务

　　D.证券一般业务和咨询类业务

　　【答案】A

　　【解析】注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。

　　43.以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )。

　　A.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　B.泄露客户资料

　　C.向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息

　　D.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

　　【答案】C

　　【解析】证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押

　　物;或违规向客户提供资金或有价证券。(2)侵占、损害客户的合法权益。(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄露或利用内幕信息。(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)泄露客户资料。

　　44.《人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为( )。

　　A.纸面形式

　　B.口头形式

　　C.中国证券业协会规定的形式

　　D.证券交易所规定的形式

　　【答案】A

　　【解析】证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者中国证监会规定的其他形式。

　　45.除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是( )。

　　A.招股说明书(预披露稿)

　　B.招股说明书(申报稿)

　　C.招股意向书

　　D.招股意向书(申报稿)

　　【答案】C

　　【解析】发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

　　46.下列关于上市公司收购的说法，错误的是( )

　　A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

　　B.实施收购行为的投资者称为收购人

　　C.作为被收购目标的上市公司称为被收购公司

　　D.收购期限届满，被收购公司股权分布的股份数达到该公司发行的股份总数的70%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易

　　【答案】D

　　【解析】收购要约的期限届满，被收购公司股权分布的股份数达到该公司发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　47.对于采取全额包销方式销售的股票，其销售最长日期为( )天。

　　A.90

　　B.60

　　C.360

　　D.180

　　【答案】A

　　【解析】我国证券法规定，证券的代销、包销期最长不得超过90日。

　　48.按照我国现行做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必

　　须签订( )。

　　A.《证券交易委托代理协议书》

　　B.《网上买卖规则》

　　C.《证券全权买卖协议书》

　　D.《证券交易委托规则》

　　【答案】A

　　【解析】证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》;客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》;客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

　　49.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所需募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

　　A.五万元以上五十万元以下

　　B.三十万元以上六十万元以下

　　C.擅自改变用途资金额度的百分之五

　　D.三万元以上三十万元以下

　　【答案】D

　　【解析】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

　　50.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。

　　A.40%

　　B.100%

　　C.60%

　　D.80%

　　【答案】B

　　【解析】《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。