2019年证券从业资格考试法律法规全真模拟题（9）_第6页

　　41.财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当( )，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。

　　Ⅰ.真实 Ⅱ.准确

　　Ⅲ.完整 Ⅳ.及时

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、完整，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的材料。

　　42.下列关于证券公司、证券投资咨询机构不能受聘担任上市公司独立财务顾问的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.持有或通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5%

　　Ⅱ.最近 1 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保或者最近 2 年财务顾问为上市公司提供融资服务

　　Ⅲ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职

　　Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]证券公司、证券投资咨询机构不能受聘担任上市公司独立财务顾问，应为最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互担保或者最近 1 年财务顾问为上市公司提供融资服务。

　　43.首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。

　　Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

　　Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

　　Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

　　Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

　　B。[解析]题中四项都属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。

　　44.证券自营业务的范围包括( )。

　　Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.兼并收购中的自营买卖

　　Ⅲ.一般非上市证券的买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C。[解析]证券自营业务的范围包括：(1)一般上市证券的自营买卖。(2)-般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。

　　45.证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。

　　Ⅰ.自营业务账户 Ⅱ.风险限额

　　Ⅲ.资产配置 Ⅳ.席位情况

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。其报告的内容包括自营业务账户、席位情况，涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。

　　46.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

　　Ⅱ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

　　Ⅲ.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪

　　Ⅳ.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

　　A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

　　47.下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。

　　Ⅱ.证券公司的从业人员 Ⅱ.保险公司的从业人员

　　Ⅲ.期货经纪公司的从业人员 Ⅳ.基金管理公司的从业人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ

　　B。[解析]利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　48.上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。

　　Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

　　Ⅱ.上市公司最近 12 个月内受到过证券交易所的公开谴责

　　Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近 6 个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

　　Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]《上市公司证券发行管理办法》第十一条规定，上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正。(3)上市公司最近 12 个月内受到过证券交易所的公开谴责。(4)上市公司及其控股股东或实际控制人最近 12 个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。(5)上市司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

　　49.根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为( )。

　　Ⅰ.自然人的虚假陈述 Ⅱ.法人的虚假陈述

　　Ⅲ.一级市场中的虚假陈述 Ⅳ.二级市场中的虚假陈述

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]虚假陈述的行为根据行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述;Ⅲ、Ⅳ项属于虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求进行的分类。

　　50.下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　Ⅱ.犯罪主体是特殊主体

　　Ⅲ.主观方面一般是为了获取合法利润

　　Ⅳ.客观方面表现为金融机构违背受托义务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润，Ⅲ项错误。

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