2019年证券从业资格考试法律法规全真模拟题（9）_第4页

　　二、组合型选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1.我国现行的证券市场法律主要有( )。

　　Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

　　Ⅱ.《人民共和国证券法》

　　Ⅲ.《人民共和国证券投资基金法》

　　Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]我国现行的证券市场法律主要包括《人民共和国证券法》《人民共和国证券投资基金法》《人民共和国公司法》以及《人民共和国刑法》等。此外，《人民共和国物权法》《人民共和国反洗钱法》《人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。

　　2.下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格

　　Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格

　　Ⅲ.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

　　Ⅳ.子公司能够依法独立承担民事责任

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

　　3.《人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由( )决议。

　　Ⅰ.监事会 Ⅱ.董事会

　　Ⅲ.股东大会 Ⅳ.股东会

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　A。[解析]《人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议。

　　4.有限责任公司的董事会成员可以是( )人。

　　Ⅰ.3 Ⅱ.5

　　Ⅲ.15 Ⅳ.20

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　A。[解析]有限责任公司设立的董事会，其成员为 3 人至 13 人。

　　5.股份有限公司的股东大会分为( )。

　　Ⅰ.年会 Ⅱ.季度会

　　Ⅲ.月会 Ⅳ.临时会议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]股份有限公司的股东大会分为年会和临时会议两种。

　　6.公司合并的种类包括( )。

　　Ⅰ.吸收合并 Ⅱ.新设合并

　　Ⅲ.派生合并 Ⅳ.创设合并

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析 1 公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。其中，新设合并又称为创设合并。

　　7. 设立股份有限公司应当具备的条件包括( )。

　　Ⅰ.发起人符合法定人数

　　Ⅱ.有公司住所

　　Ⅲ.有符合公司章程的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

　　Ⅳ.有公司名称

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]设立股份有限公司，应当具备下列条件：(1)发起人符合法定人数。(2)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。(3)股份发行、筹办事项符合法律规定。(4)发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。(5)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。(6)有公司住所。

　　8.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，协议应载明( )。

　　Ⅱ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

　　Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

　　Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期

　　Ⅳ.代销、包销的费用和结算办法

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

　　C。[解析]证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，协议应载明以下事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名。(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。(3)代销、包销的期限及起止日期。(4)代销、包销的付款方式及日期。(5)代销、包销的费用和结算办法。(6)违约责任。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　9.收购要约的期限可以是( )日。

　　Ⅰ.20 Ⅱ.35

　　Ⅲ.50 Ⅳ.65

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]收购要约的期限不得少于 30 日。并不得超过 60 日。

　　10.违反《人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是( )。

　　Ⅱ.责令改正

　　Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款

　　Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上30 万元以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　A。[解析]违反《人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元上 10 万元以下的罚款。

　　11.下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.私募基金是通过非公开方式募集基金

　　Ⅱ.公募基金面向不确定的广大的公众

　　Ⅲ.私募基金募集的对象是少数特定的投资者

　　Ⅳ.私募基金对信息披露有非常严格的要求

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]一般来说，公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露;而私募基金的要求则低得多。

　　12.金融期货的主要品种可以分为( )。

　　Ⅰ.股指期货 Ⅱ.金属期货

　　Ⅲ.利率期货 Ⅳ.外汇期货

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]期货按其相关资产的种类，可分为商品期货和金融期货。其中，金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。

　　13.证券交易内幕信息的知情人包括( )。

　　Ⅰ.发行人的董事、监事和高级管理人员

　　Ⅱ.公司实际控制人

　　Ⅲ.保荐人、承销的证券公司的有关人员

　　Ⅳ.国务院证券监督管理机构的工作人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。(2)持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事，监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人。(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　14.下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施

　　Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整

　　Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立

　　Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施，确立相关人员在从事证券公司相关工作中的职责、权限和责任追究机制。控股股东、实际控制人依照国家法律法规或有权机关授权履行国有资本出资人职责的，从其规定。控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得影响人员的独立性。控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立。

　　15.《证券公司监督管理条例》对客户资产保护的规定有( )。

　　Ⅰ.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

　　Ⅱ.明确了证券公司客户资产的性质

　　Ⅲ.对交易信息、资金信息的寄送、查询做了具体规定

　　Ⅳ.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析 1Ⅳ项属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。

　　16.下列属于证券投资基金销售人员的是( )。

　　Ⅰ.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员

　　Ⅱ.部门基金业务负责人

　　Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

　　Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

　　17.申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为( )。

　　Ⅰ.证券投资师 Ⅱ.证券投资顾问

　　Ⅲ.证券分析师 Ⅳ.证券分析顾问

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　D。[解析]申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。

　　18.中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。

　　Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书

　　Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书

　　Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚

　　Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

　　19.中国证券业协会对投资主办人不予通过年检的情形有( )。

　　Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定

　　Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年

　　Ⅲ.被协会采取纪律处分未满 2 年

　　Ⅳ.3 年内没有管理客户委托资产

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：(1)不符合一般证券从业人员有关规定。(2)2 年内没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年。(4)被协会采取纪律处分未满 2 年。(5)其他情形。

　　20.诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有( )。

　　Ⅰ.准确 Ⅱ.真实

　　Ⅲ.公正 Ⅳ.规范

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

　　B。[解析]诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。