2019年证券从业资格考试法律法规过关必做题（8）_第4页

　　二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　1 •中国证券业协会可注销从业人员执业证书的情形包括( )。[2016年10月真题]

　　I .执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的

　　II. 未按规定完成后续职业培训的

　　III. 不再符合执业证书取得条件的

　　IV. 未按规定参加年检的

　　a. II、III

　　B. I、II、IV

　　c. I 、 III

　　d. I、II、III、IV

　　【答案】c

　　【解析】根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第二十三条，有下列情形之一的，不予通过年 检：①执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的;②未按规定完成后续职业培训的;③不再符合执业证书取得条 件的;④未按规定参加年检的;⑤协会规定的其他情形。根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第 二十四条，因第二十三条第①、③款未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。

　　2. 证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款( )。[2016年3月

　　真题]

　　I .采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

　　II.承诺利用基金资产进行利益输送

　　A. 只有I符合

　　B. I、II都不符合

　　C. 只有II符合

　　D. I、II都符合

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券投资基金销售管理办法》第九十条，基金销售机构从事基金销售活动，有本办法第八十 二条规定禁止的行为的，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责 任人员，单处或者并处警告、三万元以下罚款。I、II都属于《证券投资基金销售管理办法》第八十二条规定禁 止的行为。

　　3. 证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，

　　并明确约定下列( )事项。[2016年3月真题]

　　I .向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

　　II. 受理客户咨询、査询、投诉的相关安排和后续处理机制

　　III. 出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

　　IV. 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确，不完整而产生的责任由委托人承担，证券 公司不承担任何担保责任

　　A. I、II、III

　　b. I、II、III、IV

　　C. I、III、IV

　　D. II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》第九条，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销 合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项：①向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排; ②受理客户咨询、査询、投诉的相关安排和后续处理机制;③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安

　　4•证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止( )。[2015年11月真题]

　　I. 接受客户的全权委托

　　II. 对客户买卖证券承诺收益或赔偿

　　III. 为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖

　　IV. 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

　　A. III、IV

　　B. I、II、III、IV

　　C. II、IU

　　D. I、II

　　【答案】B

　　【解析】证券公司的从业人员特定禁止行为包括：①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;②违 规向客户提供资金或有价证券;③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;④在经纪业务中接受客户的全权 委托;⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券;⑥中国证监会、协 会禁止的其他行为。

　　5. 下列属于证券经纪业务禁止行为的是( )。[2015年11月真题]

　　I. 损害客户的合法权益

　　II. 违规向客户提供有价证券

　　III. 违规向客户提供资金

　　IV. 与客户约定分享投资收益

　　A. I、III、IV

　　B. I、II、III

　　C. III、IV

　　d. I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】证券业从业人员不得违规向客户提供资金或有价证券。根据《证券经纪人管理暂行规定》第十三条, 证券经纪人不得与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;不得损害 客户合法权益或者有扰乱市场秩序的其他行为。

　　6. 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。[2015年11

　　月真题]

　　I .监管谈话、重点关注

　　II. 责令进行业务学习、出具警示函

　　III. 没收违法所得、没收非法财物

　　IV. 责令公开说明、认定为不适当人选

　　A. I、II、IV

　　b. I、III、IV

　　C. III、IV

　　d. I、III

　　【答案】A

　　【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和 内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、 重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处 罚的，依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　7. 经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾

　　问业务的机构是( )。[2015年11月真题]

　　I. 具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司

　　II. 具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构

　　III. 会计师事务所

　　IV. 律师事务所 A. II、III

　　b. I、III

　　C. I、II、III、IV

　　D. I、II 【答案】D

　　【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，经中国证券监督管理委员会核准具有上 市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照 本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

　　8. 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函、 责令改正等监管措施。[2015年11月真题]

　　I .违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的

　　II.未依法履行持续督导义务的

　　LII.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 IV.违反保密制度或者未履行保密责任的

　　A. II、III

　　b. I、II、III、IV

　　C. I II

　　D. I、III、IV 【答案】B

　　【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条，除I、II、III、IV四项外，中国证 监会对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形还包括：①内部控 制机制和管理制度、尽职调査制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;②未按照本办法规定 发表专业意见的;③未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;④采取不正当竞争手段进行恶性竞争的; ⑤唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;⑥中国证监会认定的其他情形。

　　9. 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。0015年11月真题]

　　I. 公司净资本符合中国证监会的规定

　　II. 公司注册资本和净资产不低于人民币500万元

　　III. 建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

　　IV. 公司财务会计信息真实、准确、完整

　　A. II、III、IV

　　b. I、III、IV

　　C. I、II、IV

　　d. I、II、III

　　【答案】B

　　【解析】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会 的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全的 尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、 实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他 条件。

　　10. 下列属于证券公司隔离措施的有( )。[2015年9月真题]

　　I .电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任

　　11. 资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任

　　III.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期

　　I. 具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司

　　II. 具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构

　　III. 会计师事务所

　　IV. 律师事务所

　　A. II、III

　　b. I、III

　　C. I、II、III、IV

　　D. I、II 【答案】D

　　【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，经中国证券监督管理委员会核准具有上 市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照 本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

　　8. 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函、 责令改正等监管措施。[2015年11月真题]

　　I .违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的

　　II.未依法履行持续督导义务的

　　LII.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 IV.违反保密制度或者未履行保密责任的

　　A. II、III

　　b. I、II、III、IV

　　C. I II

　　D. I、III、IV 【答案】B

　　【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条，除I、II、III、IV四项外，中国证 监会对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形还包括：①内部控 制机制和管理制度、尽职调査制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;②未按照本办法规定 发表专业意见的;③未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;④采取不正当竞争手段进行恶性竞争的; ⑤唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;⑥中国证监会认定的其他情形。

　　9. 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。0015年11月真题]

　　I. 公司净资本符合中国证监会的规定

　　II. 公司注册资本和净资产不低于人民币500万元

　　III. 建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

　　IV. 公司财务会计信息真实、准确、完整

　　A. II、III、IV

　　b. I、III、IV

　　C. I、II、IV

　　d. I、II、III

　　【答案】B

　　【解析】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会 的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全的 尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、 实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他 条件。

　　10. 下列属于证券公司隔离措施的有( )。[2015年9月真题]

　　I .电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任

　　11. 资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任

　　III.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期

　　IV.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

　　A. I、II、IV

　　b. I、II、III、IV

　　C. I、II、III

　　d. II、III、IV 【答案】B

　　【解析】根据《证券公司内部控制指引》第十六条，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度， 确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立;电脑部门、财务部门、监督检查部门与 业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。根据第七十九条，证券 公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门 之间的隔离墙制度;对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期等措施;对跨越隔离墙的业务、人员 应实行重点监控。

　　11.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下( )情形的，中国证监会自确认之日起

　　暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。[2015年9月真题]

　　I .证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

　　11. 公开发行证券上市当年即亏损

　　III. 公开发行证券上市当年净利润比上年下降50%以上

　　IV. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

　　A. I、III、IV

　　b. II、III、IV

　　C. I、II、III

　　D. I、II、IV 【答案】D

　　【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自 确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请 文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②公开发行证券上市当年即亏损;③持续督导期间信息披露文件 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　13.证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括( )。[2015年3月真题]

　　I .维护行业声誉原则

　　II. 获取最大收益原则

　　III. 勤勉尽责原则

　　IV. 维护客户利益原则

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　17.保荐机构的( )负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。[2014年11月真题]

　　I .保荐代表人

　　II. 内核负责人

　　III. 项目协办人

　　IV. 保荐业务负责人

　　A. I > II

　　B. U、UI

　　C. II、IV

　　D. I、III 【答案】C

　　【解析】保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。保 荐机构应为保荐项目配备保荐代表人和其他项目人员，相关人员应具备完成保荐项目所需要的行业、财务、法律 知识及较为丰富的执业经验。

　　18•保荐机构在辅导时，应当对发行申请人的( )进行系统的培训。[2014年6月真题]

　　I .实际控制人或者其法定代表人

　　II. 持有5%以上股份的股东或者其法定代表人

　　III. 核心技术人员

　　IV. 监事

　　A. I、II、III

　　b. II、III 、iv

　　C. I IK IV

　　D. I、III、IV 【答案】c

　　【解析】保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监 事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市 场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面 的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法治意识。

　　19. 在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有( )。[2013年3月真题]

　　I .与他人串通，以约定的价格进行交易

　　II. 合谋操纵证券交易价格或数量

　　III. 内幕交易

　　IV. 自买自卖期货合约

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. I、III、IV

　　D. II、III、IV 【答案】B

　　【解析】期货市场上操纵市场行为包括：①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息 优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;②与他人串通，以事先约定的时间、 价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;③在自己实际控制的 账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货 交易量的;④以其他方法操纵证券、期货市场的。

　　20. 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。

　　I .发行保荐书

　　II. 保荐代表人专项授权书

　　III. 发行保荐工作说明

　　IV. 其他与保荐业务有关的文件