2019年证券从业资格考试法律法规过关必做题（8）_第3页

　　41. 证券经纪人可以是( )。

　　A. 自然人

　　B. 机构

　　C. 团体

　　D. 证券公司 【答案】A

　　【解析】证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自 然人。证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。

　　42. 证券公司与证券经纪人的关系是( )关系。

　　A. 委托

　　B. 聘用

　　C. 雇佣

　　D. 委托代理 【答案】D

　　【解析】证券公司与证券经纪人之间是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招 揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为，证券 经纪人应当依法承担相应的法律责任。

　　43. 证券公司对委托人进行资格审查的时机为( )。

　　A. 接受代销金融产品的委托后

　　B. 接受代销金融产品的委托前

　　C. 向客户推荐金融产品

　　D. 为客户提供产品咨询服务 【答案】B

　　【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》第七条，接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委 托人进行资格审査。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

　　44. 机构和个人必须经( )核准才能从事保荐业务。

　　A. 中国保监会

　　B. 证券登记结算中心

　　C. 中国证监会

　　D. 证券业协会

　　【答案】c

　　【解析】保荐机构履行保荐职责，应当指定依照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定取得保荐代表人资 格的个人具体负责保荐工作。未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。

　　45. 中国证监会暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人可能 是因为保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 7

　　【答案】C

　　【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十四条，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人 在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐 机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

　　46. 下列关于保荐期间的说法，错误的是( )。

　　A. 主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整 会计年度

　　B. 首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

　　C. 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年 度

　　D. 创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完 整会计年度

　　【答案】C

　　【解析】C项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条，首次公开发行股票并在创业板上市的， 持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。

　　47. 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括( )。

　　A.平等

　　B•自愿

　　C. 专业性

　　D. 适当性 【答案】C

　　【解析】证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、 诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　48. ( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

　　A. 中国证监会

　　B. 中国证券业协会

　　C. 证券登记结算机构

　　D. 证券公司 【答案】B

　　【解析】中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代 表人进行自律管理。

　　49. 证券公司申请保荐机构资格，需要符合保荐代表人资格的从业人员不少于( )人。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 4

　　违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员 应及时向中国证监会或者协会报告。

　　55. 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是( )。

　　A. 最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

　　B. 最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务

　　C. 上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%

　　D. 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%

　　【答案】A

　　【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条，B项，不得担任独立财务顾问的情形 应是最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务;C项，应是上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同 持有财务顾问的股份达到或者超过5%; D项，应是持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份 达到或者超过5%。

　　56. 财务顾问在持续督导期间解除委托协议的，委托人应当在( )内另行聘请财务顾问对其进行持续督

　　导。

　　A. 20 日

　　B. 1个月

　　C. 2个月

　　D. 3个月

　　【答案】B

　　【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十二条，在持续督导期间，财务顾问解除委 托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。 委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

　　57. 下列不属于证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形的是( )。

　　A. 最近24个月内存在违反诚信的不良记录

　　B. 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　C. 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调査

　　D. 最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　【答案】D

　　【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第九条，证券公司、证券投资咨询机构和其他财 务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月 内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因 涉嫌违法违规经营正在被调查。

　　D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人

　　【答案】C

　　【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二十三条，财务顾问应当采取有效方式对新进 入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导。

　　58. 财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定( )名财务顾问主办人负责。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 4

　　D. 5

　　【答案】A

　　【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二十条，财务顾问接受上市公司并购重组多方 当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负 责，同时，可以安排一名项目协办人参与。