2019年证券从业资格考试法律法规过关必做题（8）

　　一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　1. 以下关于证券从业人员执业行为的说法错误的是( )。[2016年10月真题]

　　A. 从业人员应充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险

　　B. 从业人员应为客户推荐高收益的产品

　　C. 从业人员应了解客户需求、财务状况及风险承受能力

　　D. 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务 【答案】B

　　【解析】根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户 提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品 或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。

　　2. 以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是( )。[2016年10月真题]

　　A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类型和范

　　B. 禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品

　　C. 证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品，法律、 行政法规和国家有关部门禁止代销的除外

　　D. 委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产 品

　　【答案】D

　　【解析】D项，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经 验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。委托人明确约定购买人范围的，证券公司 不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。

　　3•根据《证券市场禁入规定》，以下说法错误的是( )。[2016年6月真题]

　　A. 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，可在其他证券公司中从事证券相关业务

　　B. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券 市场禁入措施

　　C. 被中国证监会采取证券市场禁止入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担 任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

　　D. 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为 严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施

　　【答案】A

　　【解析】A项，《证券市场禁入规定》第四条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期 间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务 外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员 职务。

　　4.财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，( )。[2016年3月真题]

　　A. 已上报项目，监管机关终止审理

　　B. 已上报项目，监管机关中止审理

　　C. 不得开展上市公司并购重组财务顾问业务

　　D. 不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务 【答案】D

　　【解析】财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正的，在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国 证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。

　　5. 根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息査询记录自该记录生成之日起保存( )年。[2016

　　年3月真题]

　　A. 8

　　B. 3

　　C. 10

　　D. 5

　　【答案】D

　　【解析】根据《中国证券业协会诚信管理办法》第二十三条，诚信信息査询记录应当包括诚信信息的査询者、 查询对象、查询原因、査询内容、查询时间等情况。査询记录自该记录生成之日起保存5年。

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　　6. 证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当( )。[2016年3月真题]

　　A. 收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

　　B. 收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

　　C. 收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

　　D. 收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记 【答案】A

　　【解析】根据《证券经纪人管理暂行规定》第九条，证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其 证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

　　7. 下列关于保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利的表述中，错误的是( )。[2016年3月真 题]

　　A. 可查阅保荐工作需要的发行人材料

　　B. 可定期或者不定期对发行人进行回访

　　C. 可对发行人的信息披露文件进行事前审阅

　　D. 可在发行人的董事会中出任董事 【答案】D

　　【解析】除了 ABC三项外，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利还包括：①要求 发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息;②列席发行人的股东大会、董事会和监事会;③ 对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合;④按照中国证监会、证券交 易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明;⑤中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。

　　8. 中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起( )检查一次。[2015年11月真题]

　　A. 每年

　　B. 三年

　　C. 半年

　　D. 两年 【答案】A

　　【解析】根据《证券经纪人执业注册登记暂行办法》第十五条，协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书 之日起每年检査一次。

　　9. 关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基 础的相关佣金的机构，以下说法错误的为( )。[2015年11月真题]

　　A. 应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

　　B. 任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

　　A. 首次公开发行证券上市当年即亏损

　　B. 首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更

　　C. 首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组

　　D. 证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

　　【答案】A

　　【解析】发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月， 撤销相关人员的保荐代表人资格。而发行人在持续督导期间出现BCD三项情形之一的，中国证监会可根据情节 轻重，自确认之日起3〜12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保 荐代表人资格。

　　15. 保荐工作底稿应当至少保存( )年。[2015年3月真题]

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 3

　　D. 7

　　【答案】B

　　【解析】保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档 备查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。

　　16. 保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在( )个月内不受理该

　　保荐机构的推荐。[2014年11月真题]

　　A. 1

　　B. 5

　　C. 3

　　D. 6

　　【答案】C

　　【解析】发行人聘请的保荐机构有义务督促发行人遵守《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的 有关规定。保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在3个月内不受理该保荐 机构的推荐。

　　17. 内地上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请( )担任其维持持续上市地位的财务顾 问。[2014年11月真题]

　　A. 经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券经营机构

　　B. 具有证券相关业务资格的会计师事务所

　　C. 经中国证监会批准的证券投资咨询机构

　　D. 经中国证监会批准的综合类证券公司

　　【答案】A

　　【解析】所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券经 营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问。财务顾间应当参照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定，遵 守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职出具相关财务顾问报告，持续督 导上市公司维持独立上市地位。

　　18. 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过( )，保荐机构在推

　　荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责。[2014年11月真题]

　　A. 5%

　　B. 1%

　　C. 7%

　　D. 3%

　　【答案】C

　　【解析】保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同 履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

　　19. 根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告;当无法避免时，应当( )。

　　A. 确保客户的利益得到公平的对待

　　B. 辞职或回避

　　C. 确保所在机构的利益得到公平对待

　　D. 拒绝为客户完成相关交易或业务 【答案】A

　　【解析】根据《证券业从业人员执业行为准则》第六条，从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行 职责有利益冲突的业务。遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机 构报告;当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。

　　20. 保荐机构项目质量出现问题，需要被问责的人不包括( )。

　　A. 内核负责人

　　B. 合规总监

　　C. 保荐业务负责人

　　D. 保荐代表人 【答案】B

　　【解析】保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。保 荐机构应进一步强化对保荐代表人及其他项目人员的管理，完善立项、尽职调查、内核、质量控制、保荐项目持 续追踪、工作底稿、工作日志、持续督导等保荐业务相关制度和保荐业务风险控制机制，切实提高保荐项目质量。