2019年证券从业资格考试考试法律法规备考冲刺题（3）_第4页

　　二、组合型选择题(共 50 题，每题 1 分。每题的备选项中，只有 1 个最符合题意)

　　1.下列关于金融债券发行与承销信息披露的有关规定中，说法正确的有　　)。

　　Ⅰ.金融债券定向发行的，其信息披露的内容与形式应在发行章程与募集说明书中约定

　　Ⅱ.金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险

　　Ⅲ.发行人应保证信息披露真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

　　Ⅳ.对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国人民银行报告，并按照中国人民银行指定的方式披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】上述说法均正确。

　　2.下列各项中，属于证券交易所监管的有(　)。

　　I.证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理

　　II.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起 3 个交易日内报证券交易所备案

　　III. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20 年

　　IV.证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料

　　A.I、II

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III

　　【答案】B

　　【解析】证券交易所的监管 ：

　　(1)证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起 3 个交易日内报证券交易所备案。

　　(2)证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督理。

　　(3)证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料。

　　III 项错误：属于中国证监会的监管。

　　3.证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括()。

　　Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》

　　Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》

　　Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》

　　Ⅳ.《证券公司柜台市场管理办法(试行)》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括《证券公司柜台交易业务规范》《证

　　4.产品或者服务存在下列因素的，经营机构应当审慎评估其风险等级()。

　　I.存在本金损失的可能性

　　II.产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务

　　III.自律组织认定的高风险产品或者服务

　　IV.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：

　　(1)存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务;

　　(2)产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务;

　　(3)产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务;

　　(4)产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务;

　　(5)产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务;

　　(6)自律组织认定的高风险产品或者服务;

　　(7)其他有可能构成投资风险的因素。

　　5.目前，我国证券公司的营销渠道包括()。

　　I.证券公司内部营销人员进行直接营销

　　II.证券经纪人开展证券经纪业务营销活动

　　III.独立财务顾问

　　IV.银行人员直接销售

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：目前，我国证券公司的营销渠道包括通过证券公司内部营销人员进行直接营销和委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

　　6.证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款的有()。

　　Ⅰ.未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的

　　Ⅱ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的

　　Ⅲ.未按照规定履行报告和年检义务的

　　Ⅳ.本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款;情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：

　　(1)向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的。

　　(2)未按照规定履行报告和年检义务的。

　　(3)未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的。

　　(4)本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的。

　　(5)干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。

　　7.在对基金托管的监督管理中，根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定，()。

　　Ⅰ.基金托管人应当根据中国证监会的要求，履行基金投资运作监督报告、基金托管业务运营情况报告、基金托管业务内部控制年度评估报告等材料的信息报送义务

　　Ⅱ.当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起 5 日内向中国证监会报告

　　Ⅲ.申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会　不予受理或者不予核准，并给予警告;申请人在 3 年内不得再次申请基金托管资格

　　Ⅳ.中国证监会可以根据日常监管情况，对基金托管人的基金托管部门进行现场检查

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定：

　　(1)申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告;申请人在 3 年内不得再次申请基金托管资格。 (Ⅲ正确)

　　(2)基金托管人应当根据中国证监会的要求，履行基金投资运作监督报告、基金托管业务运营情况报告、基金托管业务内部控制年度评估报告等材料的信息报送义务。 (Ⅰ正确)

　　(3)当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起 5 日内向中国证监会报告。 (Ⅱ正确)

　　(4)中国证监会可以根据日常监管情况，对基金托管人的基金托管部门进行现场检查。 (Ⅳ正确)

　　8.资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法()。

　　I.继承

　　II.交易

　　III.转让

　　IV.出质

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让或出质。

　　9.证券分析师执业过程中应防范利益冲突，下列说法正确的有( )。

　　I.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业

　　II.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告

　　III.证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露

　　IV.证券分析师可以在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：证券分析师防范利益冲突的做法有：

　　(1)证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告。

　　(2)证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，　证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。

　　(3)证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。

　　(4)证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。(IV 项错误)

　　10.从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的措施包括()。

　　I.责令改正

　　II.监管谈话

　　III.出具警示函

　　IV.责令处分有关人员

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。

　　11.私募基金子公司不得存在下列()行为。

　　Ⅰ.从事或变相从事实体业务，财务投资的除外

　　Ⅱ.以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资　的前提

　　Ⅲ.在下设的基金管理机构等特殊目的机构之外设立其他机构

　　Ⅳ.以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】私募基金子公司不得存在下列行为：

　　(1)以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的;(Ⅳ正确)

　　(2)从事或变相从事实体业务，财务投资的除外; (Ⅰ正确)

　　(3)在下设的基金管理机构等特殊目的机构之外设立其他机构; (Ⅲ正确)

　　(4)以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提; (Ⅱ正确)

　　(5)中国证监会和协会禁止的其他行为。

　　12.证券公司的高级管理人员包括()。

　　I.总经理

　　II.副总经理

　　III.财务负责人

　　IV.董事会秘书

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规

　　负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。

　　13.从事私募基金业务，应当遵循()原则。

　　Ⅰ.自愿公平原则

　　Ⅱ.诚实信用原则

　　Ⅲ.维护投资者合法权益

　　Ⅳ.不得损害国家利益和社会公共利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国

　　家利益和社会公共利益。

　　14.证券投资顾问不得从事的活动包括()。

　　I.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

　　II.向他人泄露客户的投资决策计划信息

　　III.以证券公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用

　　IV.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

　　A.I、II、III

　　B.II、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：证券投资顾问不得从事下列活动：

　　(1)以任何方式向客户承诺或者保证投资收益;

　　(2)对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传;

　　(3)向他人泄露客户的投资决策计划信息;

　　(4)以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用;

　　(5)通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

　　15.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，有其他情形的，不得担任独立财务顾问。下列符合这一情形的有()

　　Ⅰ.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任财务顾问的董事

　　Ⅱ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任上市公司董事

　　Ⅲ.最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服

　　Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：

　　(1)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任上市公司董事;

　　(2)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过 5%,或者选派代表担任财务顾问的董事;

　　(3)最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务;

　　(4) 财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;

　　(5)在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;

　　(6)上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系;

　　(7)与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

　　16.下列关于股票质押式回购业务风险管理相关问题，说法正确的有()。

　　Ⅰ.证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理，并建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受

　　Ⅱ.证券公司应当健全业务隔离制度，确保股票质押回购与有可能形成冲突的业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离

　　Ⅲ.证券公司应当建立标的证券的管理制度，在交易所规定的标的证券范围内确定和调整标的证券范围，合理确定用于质押的单一标的证券数量占其发行在外证券数量的最大比例

　　Ⅳ.股票质押率上限不得超过 50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：股票质押率上限不得超过 60%。(Ⅳ项说法错误)证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理，并建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。(Ⅰ项说法正确)证券公司应当健全业务隔离制度，确保股票质押回购与有可能形成冲突的业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离。(Ⅱ项说法正确)

　　证券公司应当建立标的证券的管理制度，在交易所规定的标的证券范围内确定和调整标的证券范围，合理确定用于质押的单一标的证券数量占其发行在外证券数量的最大比例，确保选择的标的证券合法合规、风险可控。以有限售条件股份作为标的证券的，解除限售日应当早于回购到期日。(Ⅲ项说法正确)

　　17.根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含()。

　　Ⅰ.订立合同的目的和依据

　　Ⅱ.强制平仓的各类情形

　　Ⅲ.通知与送达的有关事项

　　Ⅳ.导致合同终止的各种具体情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容包括：

　　1.当事人姓名、住所等相关信息。

　　2.订立合同的目的和依据。(Ⅰ正确)

　　3.对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。

　　4.合同应载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源、身份证明材料的真实性等方面的声明与保证。

　　5.合同应载明开立信用业务相关账户的有关内容。

　　6.合同应约定融资融券特定的财产信托关系，即信托目的、信托财产范围、信托的成立和生效、信托财产的管理、信托财产的处分及信托的终止。

　　7.合同应约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的证券范围和折算率、标的证券范围等。

　　8.合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用的确定方式及相应的计算公式等事项。

　　9.合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定。

　　10.合同应约定甲方从事融资融券交易的维持担保比例和计公式、补仓时间、补仓期限、补仓后应达到的维持担保比例以及乙方要求甲方补仓的通知方式。约定内容应当符合证券交易所的有关规定。

　　11.合同应约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项。合同还可以约定，如甲方逾期偿还债务的，乙方将收取违约金，并明确违约金的计算方式。(Ⅱ正确)

　　12.合同应约定甲方清偿债务的范围、方式、期限以及债务清偿后信用账户的处理方式等有关事项。

　　13.合同应约定在融资融券交易期间，当出现可充抵保证金证券范围和折算率调整;保证金比例与维持担保比例调整;标的证券范围调整;标的证券暂停交易或终止上市;乙方被取消或限制融资融券交易权限;司法机关对甲方信用证券账户记载的权益采取财产保全或强制执行措施;甲方信用证券账户记载的权益被继承、财产细分或无偿转让等特殊情况时，对尚未了结的融资融券交易的处理方式。

　　14.约定融资融券交易所涉及的权益处理事项。

　　15.合同应载明通知与送达的有关事项。(Ⅲ正确)

　　16.合同应明确载入因火灾、地震等不可抗力;非因乙方自身原因导致的技术系统异常事故;政策法规修改;法律法规规定的其他情形等因素，导致合同任何一方不能及时或完全履行合同，免除其相应责任的条款。

　　17.合同应约定导致合同终止的各种具体情形。(Ⅳ正确)

　　18.合同应约定适用的法律和争议处理方式(仲裁或诉讼方式选择一种)。

　　19.合同应明确约定合同成立与生效条件、合同期限、合同份数等事项。

　　20.合同应明确载明“乙方确认已向甲方说明融资融券交易的风险，不保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失;甲方确认，已充分理解本合同内容，自行承担风险和损失。”

　　18.证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为　　)。

　　I.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

　　II.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送

　　III.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

　　IV.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：

　　第一，挪用客户资产。

　　第二，向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

　　第三，以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;将资产管理业务与其他业务混合操作;

　　第四，以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。

　　第五，利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送。

　　第六，自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。

　　第七，以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。

　　第八，内幕交易、利用未公开信息交易、操纵市场。

　　第九，将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。

　　第十，法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　19.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有()职责。

　　I.审查

　　II.监督

　　III.检查

　　IV.咨询和培训

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

　　20.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的基本原则，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议

　　Ⅱ.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

　　Ⅲ.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价买卖等方面的内容

　　Ⅳ.证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，无须先行取得所在机构的同意或认可

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

2019年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　更多2019年证券从业资格考试备考资料、讲义学习、考前冲刺，加入证券从业资格证学习群：695634736   ，更有老师答疑解惑！