2019年证券从业资格考试考试法律法规备考冲刺题（3）_第2页

　　21.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入()。

　　A.观察名单

　　B.限制名单

　　C.控制名单

　　D.传言名单

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入观察名单。

　　22.()指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

　　A.约定购回式证券交易

　　B.质押式报价回购

　　C.股票质押式回购业务

　　D.买断式报价回购

　　【答案】B

　　【解析】质押式报价回购是指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

　　23.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起()内将审计报告报送中国证监会派出机构。

　　A.15 日

　　B.20 日

　　C.1 个月

　　D.2 个月

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起 2 个月内将审计报告报送中国证监会派出机构。

　　24.约定购回式证券交易中，异常情况不包括()。

　　A.证券公司进入风险处置或破产程序

　　B.客户资金账户或证券账户被司法等机关冻结或强制执行

　　C.证券公司被暂停或终止约定购回式证券交易权限

　　D.标的证券暂时停盘

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 不包括，约定购回式证券交易中，异常情况一般包括以下几种情形：

　　(1)证券公司专用证券账户或其中的证券被司法等机关冻结或强制执行;

　　(2)证券公司被暂停或终止约定购回式证券交易权限;

　　(3)证券公司进入风险处置或破产程序;

　　(4)客户资金账户或证券账户被司法等机关冻结或强制执行;

　　(5)标的证券暂停上市或终止上市;

　　(6)交易所认定的其他情形。

　　25.《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，不得直接或者间接用于的用途不包括()。

　　A.进行新股申购

　　B.通过大宗交易买入上市交易的股票

　　C.用于实体经济生产经营

　　D.通过竞价交易买入上市交易的股票

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 符合题意：《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列用途：

　　(1)投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录，或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目;

　　(2)进行新股申购;

　　(3)通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票;

　　(4)法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途。

　　26.另类子公司应当在每年结束之日起()内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。

　　A.20 个工作日内

　　B.30 个工作日内

　　C.3 个月

　　D.4 个月

　　【答案】D

　　【解析】另类子公司应当在每年结束之日起 4 个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。

　　27.()是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理。

　　A.客户交易结算资金三方存管

　　B.第三方存管

　　C.客户资金存管

　　D.结算资金第三方存管

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：根据《客户交易结算资金管理办法》，客户交易结算资金三方存管，是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。

　　28.证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存 5 年。

　　29.股票质押式回购业务发生异常情况的，()不属于交易各方可以采取的处理方式。

　　A.提前购回

　　B.延期购回

　　C.终止购回

　　D.部分购回

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 不属于：股票质押式回购业务发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的提前购回、延期购回、终止购回及交易所认可的其他约定方式等处理。

　　30.证券公司及其从业人员违反规定的，()依法采取监管措施或者给予行政处罚。

　　A.基金业协会

　　B.证券业协会

　　C.证券交易所

　　D.证监会及其派出机构

　　【答案】D

　　【解析】证券公司及其从业人员违反规定的，证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予行政处罚。

　　31.证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.15%

　　D.20%

　　【答案】A

　　【解析】证券金融公司应当每年按照税后利润的 10%提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。

　　32.证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

　　A.独立性

　　B.客观性

　　C.公正性

　　D.一致性

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

　　33.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理()，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

　　A.发行信息

　　B.交易信息

　　C.内幕信息

　　D.敏感信息

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理敏感信息，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

　　34.()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券交易所

　　D.财政部

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。

　　35.约定购回式证券交易中，发生异常情况时，可以采用的处理方式不包括()。

　　A.提前购回

　　B.证券公司向交易所申报终止购回并与客户协商处理

　　C.延期购回

　　D.部分购回

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 符合题意：约定购回式证券交易中，发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的提前购回、延期购回、证券公司向交易所申报终止购回并与客户协商处理及交易所认可的其他约定方式等处理。

　　36.任何人员最多可以在()家证券公司担任独立董事。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：任何人员最多可以在 2 家证券公司担任独立董事。

　　37.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A.证券交易所

　　B.证券金融公司

　　C.中国证监会

　　D.证券登记结算机构

　　【答案】C

　　【解析】向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　38.证券发行人的权利不包括()。

　　A.提案权

　　B.表决权

　　C.收益分配权

　　D.管理权

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 不包括，证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

　　39.质押式报价回购交易的异常情况中，发生时证券公司应及时通知客户的情形有()。

　　Ⅰ.证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行

　　Ⅱ.证券公司进入风险处置或破产程序

　　Ⅲ.质押券中的债券到期的

　　Ⅳ.证券公司被暂停或终止报价回购业务权限

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确，质押式报价回购交易 中，异常情况一般包括以下几种情形：

　　(1)证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的;

　　(2)证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的;

　　(3)证券公司进入风险处置或破产程序的;

　　(4)客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的;

　　(5)质押券中的债券到期的。发生前三项情形的，证券公司应及时通知客户。其中，证券公司被暂停报价回购交易权限的，应在权限暂停之日开市前，通过其网络或系统公告。证券公司因违约导致异常情况发生的，应向受影响的客户承担违约责任。

　　40.()属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

　　A.《证券公司监督管理条例》

　　B.《证券公司融资融券业务管理办法》

　　C.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

　　D.《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：《证券法》、《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。