2019年证券从业资格证法律法规考点试题（第二章）_第4页

　　【例题·多选题】根据《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》，证券经纪人的禁止行为主要包括(　)。

　　A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物

　　B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

　　C.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

　　D.证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应征得客户的同意，如客户不愿或不便接受其宣传、推介或服务，应尊重客户的意愿

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。证券经纪人应在《暂行规定》第十一条规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有《暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：

　　(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。

　　(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。

　　(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财物。

　　(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。

　　(5)违背职业道德的其他行为。

　　【例题·多选题】基金份额登记机构应当确保基金份额的登记过户、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效，其主要职责包括(　)。

　　A.负责基金份额的登记

　　B.代理发放红利

　　C.基金交易确认

　　D.建立并保管基金份额持有人名册

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查销售证券投资基金的行为规范。基金份额登记机构应当确保基金份额的登记过户、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。主要职责包括：(1)建立并管理投资人基金份额账户;(2)负责基金份额的登记;(3)基金交易确认;(4)代理发放红利;(5)建立并保管基金份额持有人名册;(6)登记代理协议规定的其他职责。

　　【例题·多选题】基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事的活动有(　)。

　　A.签订新的销售协议

　　B.宣传推介基金

　　C.发售基金份额

　　D.办理基金份额申购

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查销售证券投资基金的行为规范。基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动：

　　(1)签订新的销售协议;

　　(2)宣传推介基金;

　　(3)发售基金份额;

　　(4)办理基金份额申购。

　　【例题·单选题】下列关于证券公司代销金融产品的行为，说法有误的是(　)。

　　A.证券公司不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

　　B.证券公司不得与客户分享投资收益、分担投资损失

　　C.证券公司可以使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

　　D.证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查代销金融产品的行为规范。选项C错误，证券公司不得使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。

　　【例题·单选题】从事证券、期货投资咨询业务的机构和人员不得出租、出借、转让、涂改业务资格证书，违反本规定的，由中国证监会(　)。

　　A.处以警告

　　B.暂停或者撤销其从业资格

　　C.依法追究刑事责任

　　D.处以2万元以下罚款

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任。从事证券、期货投资咨询业务的机构和人员不得出租、出借、转让、涂改业务资格证书，违反本规定的，由中国证监会暂停或者撤销其从业资格。

　　【例题·多选题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循的原则有(　)。

　　A.独立

　　B.客观

　　C.公平

　　D.审慎

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

　　【例题·单选题】保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于(　)年。

　　A.3　　　　B.5

　　C.10　　　 D.20

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查保荐代表人执业行为规范。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。

　　【例题·多选题】保荐总结报告书应当包括的内容有(　)。

　　A.发行人的基本情况

　　B.保荐工作概述

　　C.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

　　D.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查保荐代表人执业行为规范。保荐总结报告书应当包括下列内容：(1)发行人的基本情况;(2)保荐工作概述;(3)履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况;(4)对发行人配合保荐工作情况的说明及评价;(5)对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价;(6)中国证监会要求的其他事项。

　　【例题·单选题】发行人出现某些情形时，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。下列选项中不属于这些情形的是(　)。

　　A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　B.公开发行证券上市当年即亏损

　　C.通过从事保荐业务谋取不正当利益

　　D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(2)公开发行证券上市当年即亏损;(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　【例题·多选题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件主要包括(　)。

　　A.已取得证券从业资格

　　B.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚

　　D.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近二年内没有受到监管部门的行政处罚

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格;(2)具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。

　　【例题·单选题】关于财务顾问主办人应当具备的条件，下列说法有误的是(　)。

　　A.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

　　B.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　C.具有证券从业资格

　　D.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查财务顾问主办人执业行为规范。选项D错误，正确的应该是最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。

　　【例题·单选题】关于证券业财务与会计人员执业行为规范，下列说法有误的是(　)。

　　A.财务与会计人员在执业工作中应当做到勤勉尽责，客观诚信和廉洁自律

　　B.财务与会计人员只需取得会计从业资格证书

　　C.财务与会计人员应依法进行财务处理和会计核算，杜绝编造虚假会计信息等违法活动

　　D.财务与会计人员应当协助所在机构业务部门建立健全财务制度和业务流程，改善内部管理，提高经济效益

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券业财务与会计人员执业行为规范。选项B错误，财务与会计人员应取得会计从业资格证书和证券从业资格证书。

　　【例题·多选题】财务与会计人员禁止从事的行为主要有(　)。

　　A.承担与本职岗位有冲突的工作

　　B.未经授权动用本单位的资金、财产

　　C.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

　　D.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查证券业财务与会计人员执业行为规范。财务与会计人员禁止从事以下行为：

　　(1)承担与本职岗位有冲突的工作;

　　(2)违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行;

　　(3)违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息;

　　(4)未经授权动用本单位的资金、财产;

　　(5)擅自修改或危害本单位的财务系统;

　　(6)损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产;

　　(7)损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料;

　　(8)法律法规或自律规则规定的其他行为。

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