2019年证券从业资格证法律法规考点试题（第二章）_第2页

　　【例题·多选题】关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列说法正确的有(　)。

　　A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由中国证监会注销其执业证书

　　B.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正

　　C.协会工作人员不按《资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分

　　D.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。选项A错误，《资格管理办法》第二十一条规定，取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。

　　【例题·单选题】申请人登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经(　)审核后通过该系统向中国证监会提交申请。

　　A.国务院证券管理委员会

　　B.所在机构

　　C.中国证券业协会

　　D.证券交易所

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定。申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请。

　　【例题·多选题】下列选项中，属于基金销售机构的有(　)。

　　A.证券公司

　　B.商业银行

　　C.专业基金销售机构

　　D.证券投资咨询机构

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查基金销售机构。基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

　　【例题·多选题】基金销售机构对基金销售人员的(　)进行日常管理。

　　A.销售行为

　　B.业务培训

　　C.流动情况

　　D.获取从业资质

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第九条规定，基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。

　　【例题·多选题】从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循的原则主要有(　)。

　　A.客观

　　B.公正

　　C.竞争

　　D.诚实信用

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』本题考查证券投资咨询人员从业资格管理的规定。从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。

　　【例题·多选题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有(　)。

　　A.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　C.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

　　D.代理投资人从事证券、期货买卖

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查证券投资咨询人员从业资格管理的规定。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(1)代理投资人从事证券、期货买卖;(2)向投资人承诺证券、期货投资收益;(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

　　【例题·多选题】诚信执业情况说明应当包含的内容有(　)。

　　A.证券投资顾问劳动合同中约定的竞业禁止

　　B.执业证书编号

　　C.证券分析师研究的行业和领域

　　D.因违反法律法规被监管机关采取行政监督管理措施或给予行政处罚

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查诚信信息的相关内容。诚信执业情况说明应当包含以下内容：

　　(1)个人基本信息，包括姓名、身份证号、执业证书编号等。

　　(2)工作具体信息，包括证券投资顾问或证券分析师入职时间、所在部门、工作岗位、从事业务、证券分析师研究的行业和领域、证券投资顾问工作地点、工作时间以及劳动合同中约定的竞业禁止等情况;

　　(3)诚信信息，包括证券投资顾问或证券分析师在机构从业期间，是否因违反法律法规、中国证监会规定、行业自律规则和机构内部管理制度，被监管机关采取行政监督管理措施或给予行政处罚，被行业自律组织给予纪律处分，被所在机构给予内部处分，或被司法机关采取刑事强制措施或给予刑事处罚。

　　【例题·单选题】对保荐代表人资格的申请，中国证券业协会应自受理之日起(　)个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。《证券发行上市保荐业务管理办法》第十四条规定，对保荐代表人资格的申请，中国证券业协会应自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　【例题·多选题】保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证券业协会申请变更登记，新任职机构对申请文件(　)承担责任。

　　A.真实性

　　B.准确性

　　C.完整性

　　D.合理性

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。