2019年证券从业资格证法律法规考点试题（第二章）_第3页

　　【例题·单选题】保荐代表人资格注册公示期限为(　)个工作日。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.20

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人资格管理。保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请;接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更申请材料的，协会中止受理并进行调查。调查结束后，不符合注册条件的，协会驳回申请，符合注册条件的，恢复审核，期限重新开始计算。

　　【例题·单选题】投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在(　)日内向协会进行离职备案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

　　【例题·多选题】投资主办人从事投资管理活动，应当遵循(　)的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

　　A.诚实守信

　　B.勤勉尽责

　　C.独立客观

　　D.专业审慎

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

　　【例题·多选题】财务顾问主办人应当具备的条件主要包括(　)。

　　A.最近24个月无违反诚信的不良记录

　　B.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

　　C.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

　　D.具有证券从业资格

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。财务顾问主办人应当具备的条件如下：

　　(1)具有证券从业资格。

　　(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。

　　(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。

　　(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。

　　(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。

　　(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。

　　(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

　　(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。

　　(9)中国证监会规定的其他条件。

　　【例题·多选题】证券业从业人员不得从事的活动主要有(　)。

　　A.买卖法律明文禁止买卖的证券

　　B.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　C.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

　　D.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查证券业从业人员执业行为准则。选项ABCD都属于证券业从业人员不得从事的活动。、

　　【例题·多选题】诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循(　)的原则。

　　A.真实　　B.准确

　　C.公正　　D.规范

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

　　【例题·单选题】奖励信息、处罚处分信息效力期限为(　)。

　　A.3年　　 B.5年

　　C.10年　　D.长期有效

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。基本信息长期有效;奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　【例题·多选题】中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循(　)的原则。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.及时

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。

　　【例题·单选题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取(　)的证券市场禁入措施。

　　A.1～3年

　　B.3～5年

　　C.3～6年

　　D.5～10年

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施。

　　【例题·单选题】证券(　)是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

　　A.持有人　　B.托管人

　　C.经纪人　　D.管理人

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券经纪人的概念。证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

　　【例题·多选题】证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循(　)的原则，公平地确定双方的权利和义务。

　　A.公正

　　B.平等

　　C.自愿

　　D.诚实信用

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

　　【例题·多选题】下列关于证券公司建立健全相关制度的说法，正确的有(　)。

　　A.证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕

　　B.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理

　　C.证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和与客户之间的纠纷

　　D.证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。选项ABCD说法全都正确。