2019年证券从业资格证法律法规试题及答案（3）_第4页

　　二、组合型选择题(共 50 题，每题 1 分，共 S0 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　51.下列有关子公司和分公司的说法，正确的是()。

　　①分公司的重大决策需要母公司决定;子公司的重大决策可由自己决定

　　②分公司不具有法人资格，不能对享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任

　　③分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程

　　④分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　52.下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是()。

　　①公司应当自做出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告

　　②公司应当自做出减少注册资本决议之日起 30 日内通知债权人，并于 45 日内在报纸上公告

　　③债权人自接到通知书之日起 10 日内，未接到通知书的自公告之日起 30 日内，要求公司清偿债务或者提供担保

　　④债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，要求公司清偿债务或者提供担保

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　53.下列选项中，属于《证券投资基金法》立法宗旨的是()。

　　①促进证券投资基金和资本市场的健康发展

　　②规范证券投资基金活动

　　③保护投资人及相关当事人的合法权益

　　④提高基金的投资效率

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　54. 按照《期货交易管理条例》第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗

　　客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满 10 万元的，并处()万元以下的罚款。

　　以上(

　　①10

　　②20

　　③50

　　④100

　　A.②③

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　55.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括()。

　　①动态的净资本监控机制

　　②逐级问责机制

　　③隔离墙制度

　　④董监高的任职制度

　　⑤内部员工和客户的信息反馈机制

　　⑥危机处理机制

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②③⑤⑥

　　56.证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以

　　及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括()。

　　①法人集中清算制度

　　②客户交易结算资金集中管理制度

　　③高级管理人员分工制度

　　④交易数据安全备份制度

　　⑤交易清算差错的处理程序和审批制度

　　⑥重大交易差错的报告制度

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　57. 以下属于证券公司投资银行类业务的是()。

　　①承销与保荐

　　②上市公司并购重组财务顾问

　　③公司债券受托管理

　　④受托投资管理

　　⑤非上市公司推荐

　　⑥资产证券化

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③⑤⑥

　　58.按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业证书的申请程序是()。

　　①申请人登录中国证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及其他申

　　请材料提交所在机构

　　②机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交中国证券业协会

　　③中国证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后 30 日内审核完毕

　　A.①②③

　　B.②③①

　　C.①③②

　　D.②①③

　　59.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有()情形

　　的，中国证监会应当从重处理。

　　①连续或者多次违反该规定

　　②违反该规定后及时报告

　　③涉及金额较大

　　④曾为公职人员

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　60. 根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括()。

　　①商业银行

　　②政策性银行

　　③证券公司

　　④专业基金销售机构

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　61.下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是( )。

　　A.期货公司可以为其子公司提供融资

　　B.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

　　C.期货公司可以对外担保

　　D.期货公司可以从事期货自营业务

　　62.( )不是全国股份转让系统的主要功能。

　　A.企业发展

　　B.交易

　　C.资本投入

　　D.资本退出

　　63.设立股份有限公司必须具备的条件有( )。

　　Ⅰ.发起人符合法定人数

　　Ⅱ.符合最低注册资本要求

　　Ⅲ.建立符合股份有限公司要求的组织机构

　　Ⅳ.有公司住所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　64.我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于( )人民币，且为实缴货币资本。

　　A.5000 万元

　　B.1 亿元

　　C.2 亿元

　　D.3 亿元

　　65.设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.自有资金不少于人民币 1 亿元

　　Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施

　　Ⅲ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

　　Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　66.收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　67.维持保证金比例超过( )时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于( )。交易所另有规定的除外。

　　A.250%;300%

　　B.250%：250%

　　C.300%;300%

　　D.300%;250%

　　68.未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有()。

　　Ⅰ.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金

　　Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下罚款

　　Ⅲ.单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　69.按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中，错误的是()。

　　A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度

　　B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控

　　C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续

　　D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制

　　70.下列选项中，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东的有( )。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 5 年

　　Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年

　　Ⅲ.净资产低于实收资本的 50%

　　Ⅳ.或有负债达到净资产的 50%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ