2019年证券从业资格证法律法规试题及答案（3）_第2页

　　21.下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产的净值符合规定的是( )。

　　Ⅰ.甲证券公司要求不低于人民币 100 万元

　　Ⅱ.乙证券公司要求不低于人民币 50 万元

　　Ⅲ.丙证券公司要求不低于人民币 200 万元

　　Ⅳ.丁证券公司要求不低于人民币 1000 万元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　22.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括( )。

　　Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动

　　Ⅱ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

　　Ⅲ.保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务

　　Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　23.上市公司发行证券，应当由( )承销。

　　A.商业银行

　　B.基金公司

　　C.证券公司

　　D.保险公司

　　24.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　25.下列选项中，不属于信息披露的原则的是( )。

　　A.真实性原则

　　B.准确性原则

　　C.准时性原则

　　D.完整性原则

　　26.()是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。

　　A.法人集中清算制度

　　B.信息隔离墙制度

　　C.利益冲突管理机制

　　D.投资者适当性制度

　　27.经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为()五个等级。

　　A.Al、A2、A3、A4、A5

　　B.A5、A4、A3、A2、A1

　　C.Cl、C2、C3、C4、C5

　　D.C5、C4、C3、C2、C1

　　28.在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的

　　条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满()周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。

　　A.16;初中

　　B.18;初中

　　C.16;高中

　　D.18;高中

　　29.从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不

　　履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

　　A.1～3 年

　　B.3～5 年

　　C.5～10 年

　　D.终身

　　30.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起 10 个工作日内，通过(

　　A.中国人民银行

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.工商管理局

　　31.下列关于要约收购的说法，不正确的是( )。

　　A.收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日

　　B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

　　C.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

　　D.采取要约收购方式的，在收购期限内可以卖出被收购公司的股票

　　32.下列有关合伙企业的说法，错误的是( )。

　　A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散

　　B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任

　　C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意

　　D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任

　　33.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.证券公司的董事应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格

　　B.证券公司增加注册资本应当经国务院财政部门批准

　　C.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易

　　D.上市公司在 1 年内出售重大资产超过公司资产总额 30%的，应当由董事会作出决议

　　34.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动

　　B.某公司收购要约约定的收购期限为 20 日，这种做法符合法律规定

　　C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过

　　D.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，

　　公司设立时的其他股东应补足其差额

　　35.关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )。

　　A.证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查

　　B.证券公司自愿加入证券业协会

　　C.证券交易所每年应当对会员的财务状况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

　　D.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

　　36.下列属于操纵证券市场手段的有( )。

　　Ⅰ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅱ.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

　　Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

　　Ⅳ.单独或者通过合谋、集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　37.对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以( )。

　　A.核准

　　B.备案

　　C.注册

　　D.关注

　　38.上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.对直接负责的主管人员，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款

　　Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以 5 万元以上 30 万元以下的罚款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　39.发行人及其主承销商在推介过程中不得( )。

　　Ⅰ.干扰询价对象正常报价和申购

　　Ⅱ.披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

　　Ⅲ.推介资料有虚假记载、误导性陈述

　　Ⅳ.推介资料有重大遗漏

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　40.按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为()。

　　A.双边法律关系与多边法律关系

　　B.确认性法律关系与创设性法律关系

　　C.第一性法律关系与第二性法律关系

　　D.纵向法律关系与横向法律关系