2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规精选试题（3）_第3页

　　(41) 证券发行和交易的公开原则包括证券信息的初期披露和( )两方面的内容。

　　A: 后期披露

　　B: 结果披露

　　C: 持续披露

　　D: 过程披露

　　答案:C

　　解析:

　　公开原则，又称信息公开原则。公开原则通常包括两个方面，即证券信息的初期披露和持续披露。

　　(42) 下列不属于证券市场法律制度的是( )。

　　A: 证券发行制度

　　B: 信息披露制度

　　C: 证券交易制度

　　D: 基金机构监管制度

　　答案:D

　　解析:

　　证券市场的法律制度包括：证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。

　　(43) 下列说法错误的是( )。

　　A:期货交易所有直接或者间接参与期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B: 期货交易所拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的，可以责令停业整顿

　　C:期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上10万元以下的罚款

　　D: 期货交易所未建立或者未执行当日无负债结算的，责令改正，给予警告

　　答案:C

　　解析:

　　期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款。

　　(44) 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应( )的计算。

　　A: 发行价格

　　B: 净值

　　C: 市值

　　D: 面值

　　答案:C

　　解析:

　　证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算。

　　(45) 下列说法错误的是( )。

　　A:公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得

　　B:清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正

　　C:清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得，并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款

　　D:清算组不依法向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正

　　答案:C

　　解析:

　　清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　(46) 下列不属于客户征信调查内容的是( )。

　　A: 投资经验

　　B: 诚信记录

　　C: 还款能力

　　D: 关联关系

　　答案:D

　　解析:

　　客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料;投资经验;诚信记录;还款能力;融资融券需求。

　　(47) 下列选项不属于内幕信息的是( )。

　　A: 公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的50%

　　B: 上市公司收购的有关方案

　　C: 公司债务担保的重大变更

　　D: 公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的30%

　　答案:A

　　解析:

　　证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：①公司分配股利或者增资的计划;②公司股权结构的重大变化;③公司债务担保的重大变更;④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑥上市公司收购的有关方案;⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　(48) 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 25%

　　答案:D

　　解析:

　　法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

　　(49) 从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则不包括( )。

　　A: 守法合规

　　B: 诚实信用

　　C: 客观、公平、审慎原则

　　D: 忠实客户利益

　　答案:C

　　解析:

　　从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则包括守法合规、诚实信用、忠实客户利益。

　　(50)收购人预计无法在事实发生之日起30日内发出全面要约的，应当促使其控制的股东将所持有的上市公司股份减持至30%或以下，并自减持之13起( )内予以公告。

　　A: 1个工作日

　　B: 2个工作日

　　C: 3个工作日

　　D: 4个工作日

　　答案:B

　　解析:

　　收购人预计无法在事实发生之日起30日内发出全面要约的，应当在前述30日内促使其控制的股东将所持有的上市公司股份减持至30%或者30%以下，并自减持之日起2个工作日内予以公告。

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