2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规精选试题（3）_第2页

　　(21) 下列不属于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件的是( )。

　　A: 具有从事证券业务3年以上的经历

　　B: 未受过刑事处罚

　　C: 未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

　　D: 品行端正，具有良好的职业道德

　　答案:A

　　解析:

　　申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：①通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格;②被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用;③具有人民共和国国籍;④具有完全民事行为能力;⑤具有大学本科以上学历(教育部认可的);⑥具有从事证券业务2年以上的经历;⑦未受过刑事处罚;⑧未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;⑨品行端正，具有良好的职业道德;⑩法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　(22) 下列说法错误的是( )。

　　A: 证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告

　　B: 证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告

　　C: 证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格

　　D:证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司的董事、监事、

　　高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

　　(23) 证券公司及其从业人员的下列行为中不属于损害客户利益欺诈的是( )。

　　A: 没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　B: 挪用客户所委托买卖的证券

　　C: 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　D: 利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票

　　答案:D

　　解析:

　　禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。选项D不属于损害客户利益的欺诈行为，属于利用内幕消息进行交易的行为。

　　(24)依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理的机构是( )。

　　A: 证监会

　　B: 银监会

　　C: 保监会

　　D: 中国人民银行

　　答案:A

　　解析:

　　中国证券监督管理委员会依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。

　　(25) 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )。

　　A: 风险说明书

　　B: 期货经纪合同

　　C: 期货交易协议

　　D: 委托合同书

　　答案:A

　　解析:

　　期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

　　(26) 下列说法错误的是( )。

　　A: 公开发行公司债券筹集的资金可用于弥补亏损和非生产性支出

　　B: 上市公司发行可转换为股票的公司债券，应报国务院证券监督管理机构核准

　　C: 公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途

　　D: 上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当符合证券法关于公开发行股票的条件

　　答案:A

　　解析:

　　公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出，故选项A说法错误。

　　(27) 取得证券从业资格的人员一般通过( )申请执业证书。

　　A: 证券经营机构

　　B: 证券交易所

　　C: 证券业协会

　　D: 证监会

　　答案:A

　　解析: 取得从业资格的人员可以通过证券经营机构申请执业证书。

　　(28) 证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括( )。

　　A: 合法合规原则

　　B: 集中管理原则

　　C: 独立运行原则

　　D: 岗位集中原则

　　答案:D

　　解析:

　　证券公司从事融资融券业务应遵守以下原则：合法合规原则;集中管理原则;独立运行原则;岗位分离原则。

　　(29) 公司提供担保的方式不包括( )。

　　A: 保证

　　B: 抵押

　　C: 质押

　　D: 留置

　　答案:D

　　解析: 公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。

　　(30) 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义开立的资金账户不包括( )。

　　A: 在商业银行开立的转融通专用资金账户

　　B: 在证券登记结算机构开立的转融通担保资金账户

　　C: 在商业银行开立的转融通资金交收账户

　　D: 在证券登记结算机构开立的转融通资金交收账户

　　答案:C

　　解析:

　　证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。

　　(31) 证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。

　　A: 筹集、管理和运作基金

　　B: 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

　　C: 监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

　　D: 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

　　答案:B

　　解析:

　　证券投资者保护基金公司的职责包括：①筹集、管理和运作基金;②监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作;③证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付;④组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作;⑤管理和处分受偿资产，维护基金权益;⑥发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制：⑦国务院批准的其他职责。

　　(32) 使用传真委托时，客户必须写明的信息不包括( )。

　　A: 客户姓名

　　B: 资金账户

　　C: 委托买(卖)证券名称

　　D: 客户家庭住址

　　答案:D

　　解析:

　　传真委托，客户必须写明客户姓名、资金账户、股票账户、委托买(卖)证券名称、证券代码、委托价格、委托数量并签名。

　　(33) 上市公司最近( )年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 6

　　答案:B

　　解析: 上市公司最近5年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。

　　(34) 证券公司应当依法向社会公开披露的信息不包括( )。

　　A: 参股及控股情况

　　B: 负债及或有负债情况

　　C: 经营管理状况

　　D: 员工薪酬

　　答案:D

　　解析:证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

　　(35)对于继承、离婚等涉及过户登记申请的情形，申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量( )(含)以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。

　　A: 3%

　　B: 5%

　　C: 7%

　　D: 10%

　　答案:B

　　解析:

　　继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，申请人可通过托管证券公司或直接向结算公司申请办理。但涉及申请人中请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5%(含)以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务的，申请人应当在信息披露义务人履行完成信息披露程序并经证券交易所确认后，再直接向结算公司申请办理过户登记。

　　(36) 证券从业人员禁止的行为是( )。

　　A: 接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

　　B: 以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

　　C: 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

　　D: 举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

　　答案:B

　　解析:

　　证券从业人员禁止性行为包括：①不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动;②不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见;③不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定;④不得劝诱客户参与证券交易;⑤不得接受分享利益的委托;⑥不得向客户保证收益;⑦不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托;⑧不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。

　　(37) 股份有限公司申请股票上市，其公开发行的股份一般应当达到公司股份总数的( )以上。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 25%

　　答案:D

　　解析:股份有限公司申请股票上市，其公开发行的股份一般应达到公司股份总数的25%以上。

　　(38)收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，不能通过( )来判断重组方案是否切实可行。

　　A: 重组方案的授权

　　B: 重组方案的批准

　　C: 重组方案的内容

　　D: 重组方案对上市公司的影响

　　答案:C

　　解析:

　　收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，关注重组方案是否切实可行，包括以下内容：①重组方案的授权和批准;②重组方案对上市公司的影响。

　　(39)财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

　　答案:B

　　解析:

　　财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　(40) 证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持( )制度，严格审核客户身份信息。

　　A: 账户实名

　　B: 账户匿名

　　C: 审慎监管

　　D: 招揽客户

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息。