2019年证券从业资格考试法律法规模拟试题及答案（11）_第4页

　　(76) 上市保荐书应当包括的内容有( )。

　　Ⅰ.发行股票的公司概况

　　Ⅱ.申请上市的股票的发行情况

　　Ⅲ.保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

　　Ⅳ.保荐机构和保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 略

　　(77) 下列关于证券投资者的描述，正确的有( )。

　　Ⅰ.投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券

　　Ⅱ.法人也可以买卖证券

　　Ⅲ.国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人

　　Ⅳ.证券业从业人员可以买卖经批准发行的基金

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上与对方直接交易;二是委托经纪商代理买卖证券。自然人、法人都可以是买卖主体，国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人，如证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外。

　　(78) 证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括( )。

　　Ⅰ.营业部负责人离任审计进行时.被审计人员可以离职

　　Ⅱ.营业部负责人由证券监督机构进行年度考核

　　Ⅲ.营业部负责人离任的.应当进行审计

　　Ⅳ.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(79) 我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括( )。

　　Ⅰ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

　　Ⅱ.有合格的经营场所和业务设施

　　Ⅲ.完善的风险管理与内部控制制度

　　Ⅳ.三分之二的从业人员具有证券业从业资格

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法、违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　(80) 股权融资包括( )。

　　Ⅰ.配股Ⅱ.增发新股

　　Ⅲ.股利分配中的送红股Ⅳ.股利分配中的现金分红

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　股权融资是指公司以出让股份的方式向股东筹集资金，包括配股、增发新股以及股利分配中的送红股.

　　(81)主承销商行使超额配售选择权时.应当在中国证监会制定报刊上披露的情况包括( )

　　Ⅰ.发行人本次发行股份总量

　　Ⅱ.从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格

　　Ⅲ.发行人本次筹资总金额

　　Ⅳ.行使超额配售选择权而发行的新股数：如未行使，应当说明原因

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露以下有关超额配售选择权的行使情况：因行使超额配售选择权而发行的新股数，如未行使.应当说明原因;从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格;发行人本次发行股份总量：发行人本次筹资总金额。

　　(82)对于首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其( )录入中国证券业执业证书管理系统.系统将自动生成系统编码和密码。

　　Ⅰ.姓名Ⅱ.身份证号码

　　Ⅲ.工作单位Ⅳ.工作年限

　　A: ⅡⅣ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　《证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求》规定，对于首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统，系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律.第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字。例如：b5m012，第四位的“0”是数字零，第五位是小写字母“1”)。

　　(83) 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述有( )。

　　Ⅰ.证券公司与客户的资金清算交收.需要由证券公司和客户配合完成

　　Ⅱ.证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成

　　Ⅲ.指定商业银行根据证券公司的资金赔付指令办理交收资金赔付

　　Ⅳ.证券公司与客户的资金清算交收.需要由证券公司和指定商业银行配合完成

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。故I、Ⅱ表述有误。

　　(84)上市公司发行新股时的《招股说明书》中，关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有( )。

　　Ⅰ.发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

　　Ⅱ.发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的.列表披露投资项目效益情况：项目实际效益与承诺效益存在重大差异的.还应披露原因

　　Ⅲ.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况.

　　若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益.应进行说明

　　Ⅳ.发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下几个方面的情况：第一.发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。第二.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况。若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明。第三，发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的。列表披露投资项目效益情况;项目实际效益与承诺效益存在重大差异的.还应披露原因。

　　第四，发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例：发行人募集资金所投资的项目被以资产置换等方式置换出公司的，应予以单独披露。第五，发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论。

　　(85) 公开募集证券说明书所引用的( )，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业资格的人员签署。

　　Ⅰ.审计报告Ⅱ.资产评估报告

　　Ⅲ.资信评级报告Ⅳ.盈利预测审核报告

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具.并由至少两名有从业资格的人员签署。

　　(86) 招股说明书摘要的内容包括( )。

　　Ⅰ.发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明

　　Ⅱ.本次发行概况

　　Ⅲ.募集资金运用

　　Ⅳ.重大事项提示

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　招股说明书摘要应当包括的内容：第一，发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明。第二，重大事项提示。第三，本次发行概况。第四，发行人基本情况。第五，募集资金运用。第六，风险因素和其他重要事项。第七，本次发行各方当事人和发行时间安排。第八，备查文件。

　　(87) 自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。

　　Ⅰ.法律、行政法规Ⅱ.监管部门规章及规范性文件

　　Ⅲ.行业规范Ⅳ.自律规则

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险.

　　(88) 下列选项中，属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有( )。

　　Ⅰ.问责制度Ⅱ.违规处罚

　　Ⅲ.举报监督机制Ⅳ.舆论监督机制

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 有关制度包括：问责制度;违规处罚;举报监督机制。

　　(89) 证券公司只能接受( )期货公司的委托从事介绍业务。

　　Ⅰ.有重大影响的Ⅱ.全资拥有的

　　Ⅲ.控股的Ⅳ.被同一机构控制的

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢ1W

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(90) 合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有( )。

　　Ⅰ.国债Ⅱ.企业债券

　　Ⅲ.权证Ⅳ.封闭式基金

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股(即B股);而合格境外机构投资者则可在经批准的投资额度内投资于在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。

　　(91)如果最近3年的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见审计报告的，则所涉及的事项应对发行人无重大影响或影响已经消除，违反( )的事项应已纠正。

　　Ⅰ.合法性Ⅱ.合理性

　　Ⅲ.一贯性Ⅳ.公允性

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　如果最近3年的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见审计报告的，则所涉及的事项应对发行人无重大影响或影响已经消除，违反合法性、公允性和一贯性的事项应已纠正。

　　(92) 证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。

　　Ⅰ.业务人员具有证券从业资格

　　Ⅱ.业务人员具有硕士以上的学位

　　Ⅲ.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　Ⅳ.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅠⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

　　(93)

　　根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

　　Ⅰ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可.且已对实施进度作出明确安排

　　Ⅱ.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

　　Ⅲ.已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

　　Ⅳ.具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　申请融资融券业务试点的证券公司其他应当具备的条件有：(1)经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司：(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;(4)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上：(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排;(6)已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控;(7)已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

　　(94)某证券公司弄虚作假.由证券业协会责令改正后，拒不改正.则证券业协会可以视情节轻重，给予该机构处分，同时给予直接责任人( )处分。

　　Ⅰ.批评Ⅱ.通报批评Ⅲ.罚款

　　A: ⅠⅡ都符合

　　B: 只有Ⅰ符合

　　C: 只有Ⅱ符合

　　D: ⅠⅡⅢ都不符合

　　答案:A

　　解析: 略

　　(95) 以下有关短期融资券发行注册的表述，正确的有( )。

　　Ⅰ.中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为1年

　　Ⅱ.中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册

　　Ⅲ.企业在注册有效期内可以一次发行或分期发行短期融资券

　　Ⅳ.企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，交易商协会向注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为两年;交易商协会负责受理短期融资券的发行注册：企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券。企业应在注册后两个月内完成首期发行。企业如分期发行，后续发行应提前两个工作日向交易商协会备案。企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的.应重新注册。

　　(96) 根据公司法的规定，公司发生下列情形时，应当通知债权人的有( )。

　　Ⅰ.公司分立Ⅱ公司合并Ⅲ.公司减资

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: Ⅰ

　　C: Ⅱ

　　D: Ⅲ

　　答案:A

　　解析: 略

　　(97) 国际推介的主要内容应当包括( )。

　　Ⅰ.发行人及相关专业机构的宣讲推介

　　Ⅱ.传播有关的声像及文字资料

　　Ⅲ.向机构投资者发送预订邀请文件

　　Ⅳ.发布法律允许的其他信息

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　国际推介的内容大致包括：散发或送达配售信息备忘录和招股文件：发行人及相关专业机构的宣讲推介：传播有关的声像及文字资料：向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间;发布法律允许的其他信息等。在通常情况下，国际推介基本完成(甚至在最初若干市场推介会完成)后。主承销商(或全球协调人)可初步了解投资者对拟发行股票的态度.通过已反馈的投资者的预订股份订单进行统计.就可以大体确定承销的结果和基本的超额认购率。

　　(98) 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。、

　　Ⅰ.将自营账户借给他人使用Ⅱ.操纵市场

　　Ⅲ.将自营业务与代理业务混合操作Ⅳ.内幕交易

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　为了加强管理，《证券法》明确规定了禁止的交易行为，主要包括：(1)禁止内幕交易;(2)禁止操纵市场;(3)其他禁止的行为，其中包括将自营账户借给他人使用，将自营业务与代理业务混合操作。

　　(99) 关于公司法对转投资的限制，下列说法中，错误的有( )。

　　Ⅰ.公司可以向任何其他企业投资

　　Ⅱ.除法律另有规定外.公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

　　Ⅲ.公司不能向其他合伙企业投资

　　Ⅳ.公司向其他企业的投资不得超过公司净资产的50%

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　公司法规定：公司可以向其他企业投资，但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人.

　　(100)下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有( )

　　Ⅰ.加强员工的内部管理.严禁证券从业人员买卖股票

　　Ⅱ.严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息

　　Ⅲ.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

　　Ⅳ.在思想上提高认识.自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。主要措施有：(1)在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序;(2)为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。前者尽心尽力为企业服务，后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定;(3)严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息;(4)加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票.也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利.一经发现即严肃处理。

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