2019年证券从业资格考试法律法规模拟试题及答案（11）_第2页

　　(26) 下列有关股份公司注册资本的表述中，错误的是( )。

　　A: 采取发起方式设立的.在缴足注册资本前不得向他人募集股份

　　B: 采取发起方式设立的.公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资金的30%

　　C: 采取募集方式设立的.注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

　　D: 企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券

　　答案:B

　　解析:

　　股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为本公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。

　　(27) 下列不属于基金份额持有人权利的是( )。

　　A: 参与分配清算后的剩余财产

　　B: 分享基金财产收益

　　C: 按基金契约及其他有关规定。运作和管理基金资产

　　D: 查阅或复制公开披露的基金信息资料

　　答案:C

　　解析:

　　基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。

　　(28) 下列选项中，不属于信息披露的原则的是( )。

　　A: 真实性原则

　　B: 准确性原则

　　C: 准时性原则

　　D: 完整性原则

　　答案:C

　　解析: 信息披露的原则包括：真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则。

　　(29) 证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。

　　A: 上市公告书

　　B: 上市协议书

　　C: 上市章程

　　D: 上市推荐书

　　答案:B

　　解析:

　　在证券交易所对上市公司的管理中，证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系;同时，应当建立上市推荐人制度。保证上市公司符合上市要求。

　　(30)在首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的过程中，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会到完整申请材料后( )天内审核完毕。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 25

　　D: 30

　　答案:D

　　解析: 略

　　(31)

　　证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过( )。

　　A: 1个月

　　B: 3个月

　　C: 6个月

　　D: 1年

　　答案:B

　　解析:

　　《证券公司风险处置条例》第7条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的.国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业顿的期限不超过3个月。

　　(32) 《上市公司信息披露管理办法》由中国证监会审议通过，自( )施行。

　　A: 2006年1月30日

　　B: 2006年8月30日

　　C: 2007年1月30日

　　D: 2007年8月30日

　　答案:C

　　解析: 《上市公司信息披露管理办法》由中国证监会审议通过，自2007年1月30日施行

　　(33) 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内，以审慎监管原则依法审查.做出批准或不予批准的决定。

　　A: 9

　　B: 6

　　C: 3

　　D: 1

　　答案:B

　　解析:

　　中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内，以审慎监管原则依法审查，做__________出批准或不予批准的决定.

　　(34) 发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不能超过( )届。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析: 发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。

　　(35) 证券投资顾问应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　A: 诚实守信

　　B: 自愿性

　　C: 合法性

　　D: 公平性

　　答案:A

　　解析:证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　(36) ( )可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。

　　A: 信托投资公司

　　B: 企业集团财务公司

　　C: 主权财富基金

　　D: 金融租赁公司

　　答案:A

　　解析:

　　信托投资公司可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。

　　(37) 关于股票发行公告，以下表述错误的是( )。

　　A: 发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知

　　B: 发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或招股说明书摘要的同时刊登发行公告

　　C: 发行公告应对发行方案进行详细说明

　　D: 发行公告是招股说明书不可分割的一部分

　　答案:D

　　解析:

　　发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告.对发行方案进行详细说明。

　　(38) 公开发行债券的发行人应当于本息支付日前( )日内.就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。

　　A: 20

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:B

　　解析:

　　公开发行债券的发行人应当于本息支付日前10日内.就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。

　　(39)

　　监事会和连续日以上单独或者合计持有公司以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。( )

　　A: 30：5%

　　B: 60;5%

　　C: 90;10%

　　D: 365;10%

　　答案:C

　　解析:

　　监事会不召集和主持股东大会会议的，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。由此可见。监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。

　　(40) 我国《证券法》于( )出台。

　　A: 1987年

　　B: 1993年

　　C: 1998年

　　D: 2002年

　　答案:C

　　解析: 略

　　(41) 凡年满( )，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。

　　A: 16周岁

　　B: 18周岁

　　C: 20周岁

　　D: 22周岁

　　答案:B

　　解析:

　　凡年满18周岁，__________具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。

　　(42) 证券交易所应当与上市公司订立( )。以确定相互间的权利义务关系。

　　A: 上市推荐书

　　B: 上市协议

　　C: 上市公告书

　　D: 上市章程

　　答案:B

　　解析:

　　证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互问的权利义务关系;同时，应当建立上市推荐人制度.保证上市公司符合上市要求。

　　(43) 基金( )

　　通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处.在基金的运作过程中起着重要的作用。

　　A: 份额持有人

　　B: 监管机构

　　C: 结算机构

　　D: 注册登记机构

　　答案:B

　　解析:

　　通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，是基金监管机构的职责。

　　(44) 股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

　　A: 1/2

　　B: 1/3

　　C: 2/3

　　D: 1/4

　　答案:C

　　解析:

　　普通决议，应当由出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。股东大会作出特别决议.应当由出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　(45) 下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是( )。

　　A: 证券交易所的从业人员

　　B: 期货经纪公司的从业人员

　　C: 证券业协会的工作人员

　　D: 自然人

　　答案:D

　　解析: 略

　　(46) 下列关于采取证券市场禁人措施的表述中，正确的是( )。

　　A: 涉嫌犯罪的.应当移送司法机关.由其决定是否采取证券市场禁入措施

　　B: 构成犯罪的.应当采取终身市场禁人措施

　　C: 采取证券市场禁人措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚

　　D: 被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证

　　答案:D

　　解析:

　　涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施;中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。

　　(47) ( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　A: 背信运用受托财产罪

　　B: 操纵证券、期货市场罪

　　C: 非法集资类犯罪

　　D: 利用未公开信息交易罪

　　答案:A

　　解析: 略

　　(48) 首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　《证券发行与承销管理办法》第13条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。

　　(49) 中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定( )。

　　A: 给予纪律处分

　　B: 给予行政处罚

　　C: 对责任人员采取市场禁入措施

　　D: 处以罚款

　　答案:C

　　解析:

　　中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度.采取证券市场禁入措施。

　　(50) 我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 20%

　　D: 30%

　　答案:B

　　解析:

　　我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。