2019年证券从业资格考试法律法规模拟试题及答案（11）

　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　(1) 证券业从业人员被投诉，经核实后将作为( )记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

　　A: 警示信息

　　B: 奖励信息

　　C: 处罚信息

　　D: 基本信息

　　答案:A

　　解析:

　　证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。其中，警示信息的具体内容包括：受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。

　　(2) 下列关于母公司与子公司法律关系的判断中，错误的是( )。

　　A: 一个公司只有拥有另一个公司50%以上的股份时.才具有母子公司关系

　　B: 两公司问是否具有母子公司关系.应以母公司对子公司是否有实际控制能力为标准

　　C: 母公司和子公司是两个完全独立的法人

　　D:母公司如果滥用控制权损害了子公司少数股东和债权人利益的.会导致子公司人格被否认.母公司对子公司的债务承担责任

　　答案:A

　　解析:

　　母公司与子公司一般是由持股关系形成的。此外，公司之间还可能由于其他原因形成控制与依附关系.成为控制公司与附属公司。

　　(3)根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对( )的管理。

　　A: 证券交易所会员

　　B: 证券登记结算

　　C: 上市公司

　　D: 证券交易活动

　　答案:C

　　解析: 略

　　(4) 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。

　　A: 发行数额在200万元以上的

　　B: 利用募集的资金进行违法活动的

　　C: 转移或者隐瞒所募集资金的

　　D: 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　答案:A

　　解析:

　　欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　(5) 对证券公司从事的创新业务.中国证监会依据审慎监管的原则予以( )。

　　A: 核准

　　B: 备案

　　C: 注册

　　D: 关注

　　答案:A

　　解析:

　　我国《证券法》第125条规定了按照业务类型对证券公司进行管理，第127条原则性地规定了经营各项业务的最低实缴注册资本。对证券公司从事的创新业务.监管部门依据审慎监管的原则予以核准。

　　(6) 信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于( )。

　　A: 重大遗漏

　　B: 不当竞争

　　C: 虚假记载

　　D: 误导性陈述

　　答案:C

　　解析:

　　虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

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　　(7)根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是( )。

　　A: 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

　　B: 最近3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

　　C: 最近3个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

　　D: 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元

　　答案:A

　　解析:

　　发行人应当符合下列条件：(1)最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;(2)最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元;(3)发行前股本总额不少于人民币3000万元;(4)最近1期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%;(5)最近1期期末不存在未弥补亏损。

　　(8)依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。

　　A: 1/4

　　B: 1/2

　　C: 1/3

　　D: 2/3

　　答案:D

　　解析:

　　提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

　　(9) 有限责任公司的业务执行机关是( )。

　　A: 股东会

　　B: 董事会

　　C: 监事会

　　D: 理事会

　　答案:B

　　解析:

　　股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权：监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

　　(10) 下列不属于农产品期货的是( )。

　　A: 大豆

　　B: 咖啡

　　C: 天然橡胶

　　D: 原油

　　答案:D

　　解析:

　　农产品期货包括棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油等。

　　(11) 证券公司如欲经营证券承销与保荐业务.注册资本最低限额为人民币( )元。

　　A: 5亿

　　B: 2亿

　　C: 1亿

　　D: 5000万

　　答案:C

　　解析:

　　经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的.注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　(12) 在中国，( )承担基金行业的自律管理职责。

　　A: 证监会

　　B: 证券投资基金业协会

　　C: 基金公司会员部

　　D: 证券交易所

　　答案:B

　　解析: 2012年3月，中国证券投资基金业协会成立，正式承担基金行业的自律管理职责

　　(13)未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

　　A: 1%～3%

　　B: 1%～5%

　　C: 3%～5%

　　D: 5%～10%

　　答案:B

　　解析: 略

　　(14) 基金托管人每( )需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。

　　A: 1个月

　　B: 2个月

　　C: 半年

　　D: 周

　　答案:D

　　解析:

　　基金托管银行应根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监督周报，向监管机构报告。

　　(15) 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。

　　A: 结果犯

　　B: 预测犯

　　C: 原因犯

　　D: 过程犯

　　答案:A

　　解析:

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理.依据情况追究民事责任或行政责任。

　　(16)未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于( )。

　　A: 欺诈发行股票、债券罪

　　B: 非法发行股票和公司、企业债券罪

　　C: 诱骗他人买卖证券罪

　　D: 内幕交易罪

　　答案:B

　　解析:

　　非法发行股票和公司、企业债券罪是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

　　(17) ( )是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A: 证券投资咨询

　　B: 证券投资顾问

　　C: 证券经纪业务

　　D: 证券研究报告

　　答案:A

　　解析:

　　证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　(18) 已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其职业证书。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析: 略

　　(19) 资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向( )申请取得证券评级业务许可。

　　A: 中国证监会

　　B: 中国证券业协会

　　C: 中国银监会

　　D: 财政部

　　答案:A

　　解析: 略

　　(20) ( )依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。

　　A: 中国证券业协会

　　B: 中国人民银行

　　C: 财政部

　　D: 中国证监会

　　答案:D

　　解析: 略

　　(21) 采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开( )，选举董事会和监事会成员。并通过公司章程草案。

　　A: 董事会

　　B: 全体发起人大会

　　C: 股东大会

　　D: 创立大会

　　答案:B

　　解析:

　　采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举董事会和监事会成员.并通过公司章程草案。

　　(22)证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单.该对账单应按( )寄送客户。

　　A: 周

　　B: 月

　　C: 季度

　　D: 年

　　答案:B

　　解析: 略

　　(23) 由( )向深圳证券交易所提交1OF上市交易申请。

　　A: 基金管理人及基金托管人

　　B: 基金销售机构

　　C: 基金注册登记人

　　D: 基金持有人

　　答案:A

　　解析: 1OF的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请。

　　(24) 基金登记是由( )来完成的。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金托管人

　　C: 交易所

　　D: 登记机构

　　答案:D

　　解析:

　　基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构。其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。

　　(25) 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。

　　A: 甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑.现刑罚执行完毕已经5年

　　B: 乙公司净资产占实收资本的35%

　　C: 丙因做生意亏本.欠别人5万元已经到期.至今不能清偿

　　D: 丁公司负债达到净资产的75%

　　答案:A

　　解析:

　　有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑法，刑法执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。