2019年证券从业资格考试法律法规模拟试题及答案（3）_第3页

　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　(51) 证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )等。

　　A: 资金账号(或股东账号)

　　B: 证券代码

　　C: 委托买卖价格

　　D: 委托买卖数量

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话.要求客户报出资金账号(或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。

　　(52)证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得( )。

　　A: 提供虚假、误导性信息

　　B: 采取正当竞争手段开展业务

　　C: 诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

　　D: 诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

　　(53) 自营业务中涉及( )方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　A: 自营规模

　　B: 风险限额

　　C: 资产配置

　　D: 业务授权

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　(54) 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有( )。

　　A: 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

　　B: 在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

　　C: 证券经纪商有义务为客户保密

　　D: 证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

　　答案:A,C,D

　　解析:在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。B项说法错误。

　　(55) 证券公司应当根据客户( )等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　A: 证券专业知识

　　B: 证券投资经验和风险偏好

　　C: 年龄

　　D: 财务与收入状况

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　(56) 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营( )。

　　A: 证券经纪业务

　　B: 证券投资咨询业务

　　C: 证券承销与保荐业务

　　D: 证券资产管理业务

　　答案:A,B,C,D

　　解析:经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务。

　　(57) 下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。

　　A: 违背客户的委托为其买卖证券

　　B: 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C: 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

　　D: 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　(58) 构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括( )。

　　A: 证券交易所的从业人员

　　B: 期货交易所的从业人员

　　C: 证券业协会的工作人员

　　D: 银行工作人员

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　题干所述罪责的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位。

　　(59) 证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。

　　A: 董事

　　B: 高级管理人员

　　C: 经营管理的主要负责人

　　D: 财务负责人

　　答案:A,B

　　解析:

　　证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

　　(60)设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括( )

　　A:有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书

　　B: 全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

　　C: 部分股东或者发起人指定代表的证明

　　D: 国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交下列文件：(1)有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书。(2)全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

　　(61) 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。

　　A: 《人民共和国证券法》

　　B: 《证券发行上市保荐业务管理办法》

　　C: 《证券公司内部控制指引》

　　D: 《证券投资顾问业务暂行规定》

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律，题中四项都正确。

　　(62)全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有( )。

　　A: 商业银行

　　B: 保险公司

　　C: 财务公司

　　D: 证券投资基金

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　全国用户间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债券等债券的回购业务，参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、证券投资基金等金融机构。

　　(63) 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。

　　A: 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

　　B: 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　C: 事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

　　D:不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。(2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。(5)在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。

　　(64) 设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

　　A: 有符合《人民共和国证券投资基金法》和《人民共和国公司法》规定的章程

　　B: 注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　C: 取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　D: 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　根据《人民共和国证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：(1)有符合《人民共和国证券投资基金法》和《人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　(65) 背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。

　　A: 商业银行

　　B: 国有企业

　　C: 民营企业

　　D: 证券交易所

　　答案:A,D

　　解析:

　　背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

　　(66) 下列具有法人资格的有( )。

　　A: 子公司

　　B: 分公司

　　C: 企业财务公司

　　D: 母公司

　　答案:A,D

　　解析:

　　根据《公司法》第十四条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，用电脑高向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

　　(67) 投资主办人有( )情形的，不予通过年检。

　　A: 不符合一般证券业从业人员有关规定

　　B: 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　C: 被中国证券业协会采取纪律处分未满2年

　　D: 3年内没有管理客户委托资产

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：(1)不符合一般证券业从业人员有关规定。(2)2年内没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(4)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。(5)其他情形。

　　(68) 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。

　　A: 保荐代表人被吊销证券业执业证书

　　B: 保荐代表人被注销证券业执业证书

　　C: 保荐代表人受到中国证监会行政处罚

　　D: 保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人.未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

　　(69) 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。

　　A: 《人民共和国证券法》

　　B: 《证券业从业人员资格管理办法》

　　C: 《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　D: 《证券公司合规管理试行规定》

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：(1)证券经纪业务管理方面的法律法规，如《人民共和国证券法关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司合规管理试行规定》等。(2)证券经纪业务营业部管理方面的法律法规，如《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《证券从业人员行为守则(试行)》等。(3)融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务试点管理办法》《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。

　　(70) 下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有( )。

　　A: 证券账户、结算账户的设立和管理

　　B: 证券的存管和过户

　　C: 证券持有人名册登记及权益登记

　　D: 证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　根据法律规定，证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;受发行人委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

　　(71) 期货交易所不能从事的业务有( )。

　　A: 信托投资

　　B: 股票投资

　　C: 国债投资

　　D: 自用不动产投资

　　答案:A,B

　　解析: 参考《期货交易管理条例》第十条的规定。

　　(72) 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。

　　A: 已被机构聘用

　　B: 最近3年未受过刑事处罚

　　C: 未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的

　　D: 品行端正，具有良好的职业道德

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。A、B、、D四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。

　　(73) 下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有( )。

　　A: 分公司和子公司都不具有法人资格

　　B: 分公司和子公司都具有法人资格

　　C: 分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

　　D: 子公司能够依法独立承担民事责任

　　答案:C,D

　　解析:

　　分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

　　(74) 设立证券公司，应当具备( )规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

　　A: 《人民共和国公司法》

　　B: 《中户人民共和国证券法》

　　C: 《证券公司监督管理机构》

　　D: 《人民共和国刑法》

　　答案:A,B,C

　　解析: 参考《证券监督管理条例》第八条规定。

　　(75) 下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有( )。

　　A: 客体要件

　　B: 客观要件

　　C: 主体要件

　　D: 主观要件

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成要件包括客体要件、客观要件、主体要件和主观要件。