2019年证券从业资格考试法律法规模拟试题及答案（3）_第2页

　　(26)证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将( )交由客户签字确认

　　A: 账户信息表

　　B: 身份确认书

　　C: 业务合同书

　　D: 风险揭示书

　　答案:D

　　解析:

　　证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

　　(27) 下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是( )。

　　A: 期货公司可以为其子公司提供融资

　　B: 期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

　　C: 期货公司可以对外担保

　　D: 期货公司可以从事期货自营业务

　　答案:B

　　解析: 参见《期货交易管理条例》第十七条的规定。

　　(28)客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的( )级账户。

　　A: 一

　　B: 二

　　C: 三

　　D: 四

　　答案:B

　　解析:

　　客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

　　(29) 证券公司对融资融券业务要实行( )管理。

　　A: 分散

　　B: 分业

　　C: 集中统一

　　D: 分部门

　　答案:C

　　解析: 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。

　　(30)财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显()行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　A: 低于

　　B: 等于

　　C: 高于

　　D: 大于

　　答案:A

　　解析:

　　财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　(31)上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行。

　　A: 1/3

　　B: 过半数

　　C: 2/3

　　D: 全体

　　答案:B

　　解析:

　　根据《人民共和国公司法》第一百二十四条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

　　(32)在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为( )。

　　A: 直接行为人

　　B: 直接负责的主管人员

　　C: 企业

　　D: 个人

　　答案:B

　　解析:

　　在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

　　(33)专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。

　　A: 初中

　　B: 高中

　　C: 专科

　　D: 本科

　　答案:B

　　解析:

　　专业人员从事证券业务的资格条件之一是参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　(34)投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、( )以及其他方式，委托证券公司代其买卖证券。

　　A: 网络

　　B: 面访

　　C: 公告

　　D: 电话

　　答案:D

　　解析:

　　根据《证券法》第一百一十一条规定，投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，委托该证券公司代其买卖证券。

　　(35) 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:B

　　解析:

　　收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　(36) 下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。

　　A: 证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

　　B: 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

　　C: 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

　　D: 证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

　　答案:C

　　解析: A、D项属于融资融券业务合法合规原则;B项属于岗位分离原则。

　　(37) 客户融资买人证券的，应当以( )方式偿还向证券公司融入的资金。

　　A: 买券还券

　　B: 直接还券

　　C: 直接还款

　　D: 买券还款

　　答案:C

　　解析:

　　根据《证券公司融资融券业务管理办法》第二十一条规定，客户融资买入证券的，应当以买券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金。

　　(38) 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后( )

　　日内。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:D

　　解析:

　　证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

　　(39) 证券发行市场又被称为( )。

　　A: 一级市场

　　B: 流通市场

　　C: 二级市场

　　D: 主板市场

　　答案:A

　　解析:

　　证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”;证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”。

　　(40) 以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为( )万元。

　　A: 10

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 50

　　答案:D

　　解析:

　　有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

　　(41)证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 50%

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。

　　(42) 基金托管人的权利不包括( )。

　　A: 按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

　　B: 保管基金的资产

　　C: 监督基金管理人的投资运作

　　D: 获取基金托管费用

　　答案:A

　　解析:

　　基金托管人的权利主要有：(1)保管基金的资产。(2)监督基金管理人的投资运作。(3)获取基金托管费用。

　　(43)下列不属于《人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。

　　A: 申请公开发行股票，依法采取承销方式的

　　B: 申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

　　C: 申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

　　D: 申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

　　答案:D

　　解析:

　　《人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

　　(44) 下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是( )。

　　A: 对外提供担保

　　B: 减少注册资本

　　C: 股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份

　　D: 将股份奖励给本公司职工

　　答案:A

　　解析: 参考《公司法》第一百四十二条规定。

　　(45) 下列关于非法集资类犯罪的说法中，正确的是( )。

　　A: 单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志

　　B: 非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程

　　C: 犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

　　D: 犯罪主体只包括单位

　　答案:C

　　解析:

　　单位犯罪故意是单位成员的共同认识和意志，选项A错误;非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，选项B错误;犯罪主体包括自然人和单位，选项D错误。

　　(46) 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括( )。

　　A: 协助办理开户手续

　　B: 提供期货行情信息

　　C: 代理客户进行期货交易

　　D: 提供交易设施

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　(47) 在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是( )。

　　A: 中国证监会

　　B: 中国证券业协会

　　C: 外汇管理局

　　D: 中国人民银行

　　答案:B

　　解析:

　　中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

　　(48)人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满( )日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析:

　　人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

　　(49)财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在( )个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:D

　　解析:

　　财务顾问不再符合规定条件的，应当在5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

　　(50) 证券账户卡挂失补办时，( )查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

　　A: 经办人

　　B: 申请人

　　C: 复核员

　　D: 签章人

　　答案:A

　　解析:

　　证券账户卡挂失补办时，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。