2019年证券从业资格证证券市场基本法律法规预习试卷（1）_第4页

　　76[单选题] 在证券经纪业务中，其收入来源于(　　)。

　　A.证券差价

　　B.证券分红

　　C.佣金

　　D.利息

　　参考答案：C

　　参考解析： 在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　77[单选题] 证券公司应当在代销合同签署后(　　)个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　78[单选题] 申请证券上市交易，应当向(　　)提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.国务院授权的部门

　　D.省级人民政府

　　参考答案：B

　　参考解析： 申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　79[单选题] 期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的(　　)。

　　A.场所固定

　　B.结算统一

　　C.保证金制度

　　D.商品特殊

　　参考答案：C

　　参考解析： 期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。

　　80[单选题] 各会员在集合管理计划运作前(　　)个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析： 上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内向西的填报和专用交易单元变更的手续。

　　81[单选题] 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括(　　)。

　　A.保荐代表人的联系电话、通讯地址

　　B.变更登记申请报告

　　C.证券业执业证书

　　D.新任职机构出具的接收函

　　参考答案：A

　　参考解析： 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。(2)证券业执业证书。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。(4)新任职机构出具的接收函。(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(6)中国证监会要求的其他材料。

　　82[单选题] (　　)是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

　　A.一级市场

　　B.流通市场

　　C.二级市场

　　D.主板市场

　　参考答案：A

　　参考解析： 一级市场是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

　　83[单选题] 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合(　　)的自律管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证监会在各地的派出机构

　　D.证券公司

　　参考答案：B

　　参考解析： 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

　　84[单选题] 通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是(　　)。

　　A.组建特设信托机构.实现真实出售，达到破产隔离

　　B.完善交易结构，进行信用增级

　　C.资产证券化的信用评级

　　D.重组现金流，构造证券化资产

　　参考答案：D

　　参考解析： 通常来讲，资产证券化的基本运作程序主要有以下几个步骤：(1)重组现金流，构造证券化资产。(2)组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离。(3)完善交易结构，进行信用增级。(4)资产证券化的信用评级。(5)安排证券销售，向发起人支付。(6)挂牌上市交易及到期支付。故本题选D。

　　85[单选题] 任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　参考答案：B

　　参考解析： 任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　86[单选题] 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取(　　)年的证券市场禁入措施。

　　A.3～5

　　B.3～10

　　C.5～10

　　D.2～5

　　参考答案：A

　　参考解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。

　　87[单选题] 收购人公告要约收购报告书摘要后(　　)日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析： 收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。

　　88[单选题] 证券公司应当在代销合同签署后(　　)个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　89[单选题] 对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　　)内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.20个工作日

　　B.30个工作日

　　C.1个月

　　D.3个月

　　参考答案：A

　　参考解析： 对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　90[单选题] 下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是(　　)。

　　A.1至3年的证券市场禁入措施

　　B.3至5年的证券市场禁入措施

　　C.5至10年的证券市场禁入措施

　　D.终身的证券市场禁入措施

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券市场禁入规定》第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。

　　91[多选题] 证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括(　　)。

　　A.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明

　　B.相关业务技术系统建设情况说明

　　C.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度

　　D.公司财务状况的报告及相关材料

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 除了A、B、C、D四项外.证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料还包括：公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明;本公司要求的其他材料。

　　92[多选题] 下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有(　　)。

　　A.证券交易所的从业人员

　　B.期货经纪公司的从业人员

　　C.证券业协会的工作人员

　　D.证券、期货监督管理部门的工作人员

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。

　　93[多选题] (　　)依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

　　A.证监会及其派出机构

　　B.证券登记结算机构

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

　　94[多选题] 证券公司参与区域性市场，应(　　)。

　　A.合理确定参与的数量和地域

　　B.制订开展区域性市场业务方案

　　C.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制

　　D.制订接受监管的方案

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。

　　95[多选题] 证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有(　　)。

　　A.年检申请报告

　　B.年度业务报

　　C.利润表

　　D.财务会计报表

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 参考《证券、期货投资咨询管理办法》第十一条规定。

　　96[多选题] 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行(　　)。

　　A.抽样调查

　　B.现场检查

　　C.非现场检查

　　D.全面检查

　　参考答案：B,C

　　参考解析： 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

　　97[多选题] 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有(　　)。

　　A.融券专用证券账户

　　B.客户信用交易担保证券账户

　　C.信用交易证券交收账户

　　D.信用交易资金交收账户

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　98[多选题] 信息公开的内容包括(　　)。

　　A.上市公告书

　　B.中期报告

　　C.年度报告

　　D.临时报告

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

　　99[多选题] 向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露(　　)情况。

　　A.战略投资者的名称

　　B.认购数量

　　C.市盈率

　　D.持有期限

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况。

　　100[多选题] 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设(　　)，行使公司章程规定的职权。

　　A.薪酬与提名委员会

　　B.审计委员会

　　C.风险控制委员会

　　D.风险规避委员会

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：

　　证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。